в м. КИЇВ
конференц-зал освітнього хабу «ОСВІТОРІЯ»
Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.
Запрошуємо:
- відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
- фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
- працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
- Керівників та фахівців служб комплаєнс,
- Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
- Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.
Формат роботи конференції:
Всі питання будуть розглядатися в форматі панельних дискусій, обговорення та обміну досвідом та кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.
Попередня програма конференції:
Сесія 1. Нормативні вимоги в сфері ПВК/ФТ та тенденції ринку банківських послуг.
Питання для обговорення:
- Актуальні типології відмивання коштів, отриманих злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Нормативні зміни з питань ПВК/ФТ.
- Виступ іноземного спікера «Фінансовий моніторинг – можливості для бізнесу та конкурентна перевага»
- Відпрацювання банками тимчасових обмежень стосовно операцій клієнтів під час війни: роль та відповідальність фінансового моніторингу (18, 60 ПП НБУ)
Сесія 2. Процедури KYC. Використання ризик-орієнтованого підходу в процесах встановлення та моніторингу ділових відносин з клієнтами.
Питання для обговорення:
- Портрети ризикових клієнтів. Вимоги НБУ щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ при встановленні ділових відносин та в процесі їх діяльності.
- Он-бординг низькоризикових клієнтів за спрощеними моделями: ефективність рішень, дієвість впроваджених контролів.
- Віддалені сервіси ідентифікації/ верифікації клієнтів, цифровий формат обміну документами: ефективний канал залучення клієнтів чи підвищені ризики?
- Процедури встановлення КБВ. Комплексний підхід до виконання нормативних вимог в сфері ПВК/ФТ, санкційного та податкового законодавства.
- Заходи банків з виявлення PEP; моніторинг ділових відносин з PEP та ризик-орієнтований підхід до НПК різних категорій PEP.
- Початок здійснення інформаційного обміну з Міністерством юстиції щодо розбіжностей між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структур власності юридичних осіб. Обсяг дій, ефективність нормативних процедур. Питання, що потребують вирішення.
- Збір банками інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України. Результати впровадження статистичної звітності НБУ про зв’язки з державою – агресором. Проблемні питання.
- Проблематика вивчення груп пов’язаних клієнтів ФОП в світлі нових вимог НБУ
Сесія 3. Управління ризиками ВК/ФТ .
Питання для обговорення:
- Результати оцінки SREP в сфері ПВК/ФТ. Позиція НБУ стосовно процедур визначення показників ризик-профілю Баку та рівня ризик-апетиту.
- Скорингові моделі оцінки ризик-профілів клієнтів. Вимоги НБУ до методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів.
- Краща практика застосування критеріальної оцінки ризику в сфері ПВК/ФТ
- 10 ключових інструментів YouControl для ефективного фінансового моніторингу в банківських установах
Сесія 4. Виявлення ризикових операцій/ підозрілої діяльності клієнтів.
Питання для обговорення:
- Схеми відмивання коштів та автоматизація їх виявлення. Сценарний аналіз з урахуванням вимог НБУ.
- Вимоги НБУ до налаштувань аналітичних комплексів з аналізу діяльності клієнтів. Документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
Сесія 5. Посилення валютного нагляду з метою боротьби з фіктивним експортом/ імпортом. Взаємодія підрозділів валютного нагляду та фінансового моніторингу та комплексний аналіз ЗЕД-діяльності клієнтів. Центри прийняття рішень по операціях підвищеного ризику.
Сесія 6. Електронна комерція - розвиток сервісів інтернет-еквайрингу та регуляторні ініціативи.
Питання для обговорення:
- Побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-ком.
- Співпраця Банків з надавачами платіжних послуг/ іншими учасниками ринку платіжних послуг: регуляторні вимоги до НПК учасниками ринку платіжних послуг; співпраця в сфері ПВК/ФТ для побудови ефективної системи контролю сервісів інтернет- еквайрингу.
- Боротьба з ДРОПами:обмеження НБУ та їх практичне впровадження та ефективність.
Сесія 7. Санкційне законодавство. Проблематика ефективного застосування нормативних вимог.
Питання для обговорення:
- Впровадження реєстру санкцій: переваги/питання для вирішення.
- Програмні рішення у напрямку виявлення санкційних осіб.
- Проблемні питання застосування норм санкційного законодавства в процесі надання різних послуг Банку.
Сесія 8. Досвід банків з перевірок НБУ щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду та санаційного законодавства.
Модератори та спікери:
Олег Єфремов — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК».
Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.
Людмила Слободяник - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк
Лада Ракитянська - Директор департаменту фінансового моніторингу, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «Ощадбанк»
Charlotte Branfield - старший юрист Three Raymond Buildings | учасник програми US State Department Leadership Program (IVLP)
Більше п’яти років досвіду роботи в провідних фінансових та юридичних компаніях Великобританії,- «Three Raymond Building», «Simmons & Simmons», «UK Finance», «TheCityUK»- професійні інтереси - міжнародна торгівля та інвестиції, а також міжнародна стратегія регулювання, Фінансові злочини та роздрібні банківські послуги, державна політика та регулювання,
Більше дев’яти років досвіду роботи в Ситі груп. Остання посада Глобальний керівник відділу стратегії та управління бізнес-послугами
Дмитро Вострецов - Директор Департаменту фінансового моніторингу та валютного нагляду, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «Укрексімбанк»
Ярослав Омельчук – Член Правління – Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)
Любов Литовчак - Член Правління, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»
Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»
Євген Ковалюк – Директор Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»
Наталія Сігал – Директор департаменту фінансового моніторингу – відповідальний працівник ТОВ «НоваПей»
Світлана Руденко - Заступник Голови Правління, Відповідальний працівник за здійснення фінансового моніторингу, Головний комплаєнс-менеджер АТ «КРЕДИТВЕСТБАНК»
Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу АТ «УНІВЕРСАЛБАНК»
Тарас Зарівняк - Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»
Марина Королькевич - Директор Департаменту підтримки корпоративних клієнтів АТ«КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Тетяна Левандовська – Директор департаменту валютного нагляду та супроводу валютних операцій клієнтів АТ «Перший український міжнародний банк»
Вікторія Солдатова - Начальник Управління аналізу і підтримки зовнішньоекономічної діяльності клієнтів Райффайзен Банк
Марина Павленко - Заступник начальника управління фінансового моніторингу АТ «КБ Глобус»
Андрій Ковтун – Заступник Директора ТОВ «Свіфт Гарант»
Ірина Бушулян - Начальник відділу фінансового моніторингу ТОВ ФК "Контрактовий дім"
Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк»
Михайло Кольцов – Представник компанії YouControl
Володимир Стулей – Ph.D., доцент кафедри Штучного інтелекту Інституту прикладного системного аналізу НТУУ ”Київський політехнічний інститут імені Ігоря Сікорського”, має багаторічний практичний досвід роботи на керівних посадах в міжнародному фінансовому холдингу, банках України, міжнародній аудиторській компанії.
Андрій Подеряко – керівник проекту MACROFIN 9™, Незалежного директор з питань управління ризиками Наглядової ради Sky Bank. Має багаторічний досвід роботи в підрозділі нагляду Національного банку України.
Перелік доповідачів буде доповнюватись! Слідкуйте за інформацією.
До участі у конференції запрошені представники:
- Національного банку України,
- Державної служби фінансового моніторингу України,
- Міністерства юстиції України,
- Компаній – учасників платіжного ринку,
- Фінансових компаній
Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним!
Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):
|
За умови реєстрації та оплати |
Очна участь |
Он-лайн участь |
|
До 1 листопада 2024р. |
14000 грн |
11500 грн |
|
Після 1 листопада 2024р. |
17000 грн |
13500 грн |
За умови участі двох та більше осіб діє гнучка система знижок від 10%.
Місце проведення:
Конференція відбудеться в конференц-залі Освітнього хабу «ОСВІТОРІЯ» за адресою:
м.Київ, вул..Князів Острозьких, 2. (Біля ст.метро «Арсенальна»)
Відмова від участі:
При відмові від участі у конференції до 1 листопада 2024р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.
При відмові від участі до 8 листопада 2024р. – повернення 50% реєстраційного внеску.
Якщо інформація про відмову від участі надана після 8 листопада 2024р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається
Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (044) 253-07-02
e-mail: center@nctbpu.org.ua