Шоста щорічна конференція 'Фінансовий моніторинг в банках України –  Регуляторні вимоги  в умовах  технологічного розвитку банківської системи'

в м. КИЇВ

конференц-зал освітнього хабу «ОСВІТОРІЯ»

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

 

Запрошуємо:

  • відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
  • фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
  • працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
  • Керівників та фахівців служб комплаєнс,
  • Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
  • Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
  • Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
  • Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі панельних дискусій, обговорення та обміну досвідом та кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

Сесія 1. Нормативні вимоги в сфері ПВК/ФТ та тенденції ринку банківських послуг.

Питання для обговорення:

  1. Актуальні типології відмивання коштів, отриманих злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Нормативні зміни з питань ПВК/ФТ.
  2. Міжнародні тенденції нормативного регулювання сфери фінансового моніторингу. Досвід міжнародних організацій з протидії ВК/ФТ 
  3. Відпрацювання банками тимчасових обмежень стосовно операцій клієнтів під час війни: роль та відповідальність фінансового моніторингу (18, 60 ПП НБУ)  

Сесія 2. Процедури KYC. Використання ризик-орієнтованого підходу в процесах встановлення та моніторингу ділових відносин з клієнтами.

Питання для обговорення:

  1. Портрети ризикових клієнтів. Вимоги НБУ  щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ при встановленні ділових відносин та в процесі їх діяльності.
  2. Он-бординг низькоризикових клієнтів за спрощеними моделями: ефективність  рішень, дієвість впроваджених контролів.
  3. Віддалені сервіси  ідентифікації/ верифікації клієнтів, цифровий формат обміну документами: ефективний канал залучення клієнтів чи підвищені ризики?
  4. Процедури встановлення КБВ. Комплексний підхід до виконання нормативних вимог в сфері ПВК/ФТ, санкційного та податкового законодавства. 
  5. Заходи банків з виявлення PEP; моніторинг ділових відносин з PEP та ризик-орієнтований підхід до НПК різних категорій PEP.
  6. Початок здійснення інформаційного обміну з Міністерством юстиції  щодо розбіжностей між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структур власності юридичних осіб. Обсяг дій, ефективність нормативних процедур. Питання, що потребують вирішення.
  7. Збір банками інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України. Результати впровадження статистичної звітності НБУ про зв’язки з державою – агресором. Проблемні питання.

Сесія 3. Управління ризиками ВК/ФТ .

Питання для обговорення:

  1. Результати оцінки SREP в сфері ПВК/ФТ. Позиція НБУ стосовно процедур визначення показників ризик-профілю Баку та рівня ризик-апетиту.
  2. Скорингові моделі оцінки ризик-профілів клієнтів. Вимоги НБУ до  методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів.
  3. Краща практика застосування  критеріальної оцінки ризику  в сфері  ПВК/ФТ
  4. 10 ключових інструментів YouControl для ефективного фінансового моніторингу в банківських установах

Сесія 4. Виявлення ризикових операцій/ підозрілої діяльності клієнтів.

Питання для обговорення:

  1. Схеми відмивання коштів та автоматизація їх виявлення. Сценарний аналіз з урахуванням вимог НБУ.
  2. Вимоги  НБУ до налаштувань аналітичних комплексів з аналізу діяльності клієнтів. Документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.

Сесія 5. Посилення валютного нагляду з метою боротьби з фіктивним експортом/ імпортом. Взаємодія підрозділів  валютного нагляду та фінансового   моніторингу та комплексний аналіз ЗЕД-діяльності клієнтів. Центри прийняття рішень по операціях підвищеного ризику.

Сесія 6. Електронна комерція - розвиток сервісів інтернет-еквайрингу та регуляторні ініціативи.

Питання для обговорення:

  1. Побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-ком.
  2. Співпраця Банків з надавачами платіжних послуг/ іншими учасниками ринку платіжних послуг: регуляторні вимоги до НПК учасниками ринку платіжних послуг; співпраця в сфері ПВК/ФТ для побудови ефективної системи контролю сервісів  інтернет- еквайрингу.
  3. Боротьба з ДРОПами:обмеження НБУ та їх практичне впровадження та ефективність.

Сесія 7. Санкційне законодавство. Проблематика ефективного застосування нормативних вимог.

Питання для обговорення:

  1. Впровадження реєстру санкцій: переваги/питання для вирішення.
  2. Програмні рішення у напрямку виявлення санкційних осіб.
  3. Проблемні питання застосування норм санкційного законодавства в процесі надання різних послуг Банку.

Сесія 8. Досвід банків з перевірок НБУ щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду та санаційного законодавства.

 

Модератори та спікери:

Олег Єфремов — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК».

Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Людмила Слободяник -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Лада Ракитянська - Директор департаменту фінансового моніторингу, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «Ощадбанк»          

Дмитро Вострецов - Директор Департаменту фінансового моніторингу та валютного нагляду, відповідальний працівник  за проведення фінансового моніторингу АТ «Укрексімбанк»

Ярослав Омельчук – Член Правління – Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)

Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»   

Євген Ковалюк – Директор Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»

Наталія Сігал – Директор департаменту фінансового моніторингу – відповідальний працівник ТОВ «НоваПей»

Світлана Руденко - Заступник Голови Правління, Відповідальний працівник за здійснення фінансового моніторингу, Головний комплаєнс-менеджер АТ «КРЕДИТВЕСТБАНК»

Тарас Зарівняк - Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»

Марина Королькевич - Директор Департаменту підтримки корпоративних клієнтів АТ«КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Тетяна Левандовська – Директор департаменту валютного нагляду та супроводу валютних операцій клієнтів АТ «Перший український міжнародний банк»

Вікторія Солдатова - Начальник Управління аналізу і підтримки зовнішньоекономічної діяльності клієнтів Райффайзен Банк

Марина Павленко - Заступник начальника управління фінансового моніторингу АТ «КБ Глобус»

Андрій Ковтун – Заступник Директора ТОВ «Свіфт Гарант»

Ірина Бушулян - Начальник відділу фінансового моніторингу ТОВ ФК "Контрактовий дім"

Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк»

Михайло Кольцов – Представник компанії YouControl

Володимир Стулей – Ph.D., доцент кафедри Штучного інтелекту Інституту прикладного системного аналізу НТУУ ”Київський політехнічний інститут імені Ігоря Сікорського”, має багаторічний практичний досвід роботи на керівних посадах в міжнародному фінансовому холдингу, банках України, міжнародній аудиторській компанії.

Андрій Подеряко – керівник проекту MACROFIN 9™, Незалежного директор з питань управління ризиками Наглядової ради Sky Bank. Має багаторічний досвід роботи в підрозділі нагляду Національного банку України.

Перелік доповідачів буде доповнюватись! Слідкуйте за інформацією.

До участі у конференції запрошені представники:

  • Національного банку України,
  • Державної служби фінансового моніторингу України,
  • Міністерства юстиції України,
  • Компаній – учасників платіжного ринку,
  • Фінансових компаній

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним!

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

За умови реєстрації та оплати

Очна участь

Он-лайн участь

До 1 листопада 2024р.

14000 грн

11500 грн

Після 1 листопада 2024р.

17000 грн

13500 грн

За умови участі двох та більше осіб діє гнучка система знижок від 10%.

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Освітнього хабу «ОСВІТОРІЯ» за адресою:

м.Київ, вул..Князів Острозьких, 2. (Біля ст.метро «Арсенальна»)

Відмова від участі:

При відмові від участі у конференції до 1 листопада 2024р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.

При відмові від участі до 8 листопада 2024р. – повернення 50% реєстраційного внеску.

Якщо інформація про відмову від участі надана після 8 листопада 2024р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua