- Формат проведення: змішаний – очний чи он-лайн
- тривалість: два дні 10.00 – 17.00
Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.
Запрошуємо:
- відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
- фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
- працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
- Керівників та фахівців служб комплаєнс,
- Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
- Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.
Формат роботи конференції:
Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.
Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.
Попередня програма конференції:
- Зміни в побудові системи фінансового моніторингу під час війни - розвиток чи лише завдання вистояти? Що змінилось протягом року? Які нові виклики в системі ФМ виникли після стабілізації роботи банківської системи?
- Належна перевірка клієнтів - зміни та новації:
- Нові «портрети» ризикових клієнтів. Заходи щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ під час встановлення ділових відносин, в процесі обслуговування.
- Спрощені моделі он-бордингу низькоризикових клієнтів - хто приймає рішення, на кому відповідальність?
- Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація і верифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами - спрощення НПК та стандартизація чи підвищення ризиків ВК/ФТ?
- Процедури НПК у відношенні PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEPs та особами, віднесеними до категорій PEPs. Обмеження доступних джерел встановлення інформації про джерела статків (багатства) PEPs та виконання вимог НБУ як регулятора стосовно побудови банками дієвих механізмів контролю.
- Встановлення КБВ – ризики приховування зв’язків з РФ/РБ- заходи банку щодо аналізу зв’язків, прийняття рішень по проблемним питанням.
- Інформування Регулятора про Розбіжності щодо КБВ та структури власності – нове законодавство та нові виклики для банків.
- Використання банками агентів з ідентифікації та верифікації - допомога чи додаткове навантаження на банк?
- НПК та вимоги законодавства та нормативних актів Регуляторів щодо збору додаткової інформації про клієнтів та пов’язаних з ними осіб - разом чи окремо?
- Угода FATCA
- Стандарт CRS
- Контрольовані іноземні компанії (Податковий кодекс України)
- Постанова НБУ Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України.
- Управління ризиками ВК/ФТ
- Ризик - профіль та Ризик-апетит Банку у сфері ПВК/ФТ: Позиція Регулятора стосовно процедур визначення. Додаткові вимоги щодо підготовки та документування інформації для розрахунку Ризик-профілю.
- Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику ВК/ФТ
- Заходи з управління ризиками ВК/ФТ: дієві процедури моніторингу ділових відносин - інструмент мінімізації та управління ризиком.
- Заходи банку з виявлення підозрілої діяльності клієнтів - повна автоматизація чи контроль на рівні працівників Банку?
- Актуальні схеми ВК/ФТ
- Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості - перелік індикаторів, можливий для автоматизації; розробка банком власних сценарних аналізів та скрінінгових процедур.
- Вимоги банків до програмних комплексів з аналізу діяльності; вимоги Регулятора до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
- Співпраця валютного нагляду та фінансового моніторингу - інструмент управління ризиками ВК/ФТ в сфері зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку
- Санкційне законодавство – нове положення Регулятора про застосування санкцій: проблематика впровадження, дії банку відповідно до видів санкцій.
- Електронна комерція - нові вимоги НБУ: «виконувати неможливо ігнорувати»:
- Розвиток сервісів інтернет-еквайрингу - обмеження доступу до відділень пришвидшили появу нових гравців на ринку
- Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-com.
- Досвід банків з перевірок Регулятора щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду:
- Типові порушення. Зауваження щодо системи внутрішнього контролю.
- Питання прийняття рішень та документування процесів.
- На які ключові аспекти слід звернути увагу в процесі оновлення процедур з питань фінансового моніторингу?
- «3 місяці після закінчення війни…». Впровадження яких вимог Регуляторів та значних змін у сфері фінансового моніторингу відтерміновано до закінчення воєнного стану? Стан розробки/впровадження відповідних змін. Чи достатньо ресурсів на їх реалізацію?
Основні модератори:
Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.
Доповідачі:
Людмила Слободяник - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк
Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»
Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»
Аліна Іванець – Заступник Директора Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Євген Ковалюк – Керівник Управління санкцій та ризиків фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»
Перелік доповідачів буде доповнюватись! Слідкуйте за інформацією.
Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.
Ваш досвід буде цікавим та корисним!
__________________________________________________
До участі у конференції запрошені представники:
- Національного банку України,
- Державної служби фінансового моніторингу України,
- Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
- Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.
|
За умови реєстрації та оплати |
Очна участь |
Он-лайн участь |
|
До 1 жовтня 2023р. |
11500 грн |
9500 грн |
|
Після 1 жовтня 2023р. |
14000 грн |
11000 грн |
За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.
Місце проведення:
Конференція відбудеться в конференц-залі Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО» за адресою:
м.Київ, проспект Голосіївський, 87.
Відмова від участі:
При відмові від участі у конференції до 1 жовтня 2023р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.
При відмові від участі до 12 жовтня 2023р. – повернення 50% реєстраційного внеску.
Якщо інформація про відмову від участі надана після 12 жовтня 2023р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.
Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:
Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua
Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua
Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (093) 256-16-05, (044) 253-07-02
e-mail: center@nctbpu.org.ua