- Формат проведення: змішаний – очний чи он-лайн
- тривалість: два дні 10.00 – 17.00
Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.
Запрошуємо:
- відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
- фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
- працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
- Керівників та фахівців служб комплаєнс,
- Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
- Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.
Формат роботи конференції:
Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.
Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.
Попередня програма конференції:
- Зміни в побудові системи фінансового моніторингу під час війни - розвиток чи лише завдання вистояти? Що змінилось протягом року? Які нові виклики в системі ФМ виникли після стабілізації роботи банківської системи?
- Належна перевірка клієнтів - зміни та новації:
- Нові «портрети» ризикових клієнтів. Заходи щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ під час встановлення ділових відносин, в процесі обслуговування.
- Спрощені моделі он-бордингу низькоризикових клієнтів - хто приймає рішення, на кому відповідальність?
- Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація і верифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами - спрощення НПК та стандартизація чи підвищення ризиків ВК/ФТ?
- Процедури НПК у відношенні PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEPs та особами, віднесеними до категорій PEPs. Обмеження доступних джерел встановлення інформації про джерела статків (багатства) PEPs та виконання вимог НБУ як регулятора стосовно побудови банками дієвих механізмів контролю.
- Встановлення КБВ – ризики приховування зв’язків з РФ/РБ- заходи банку щодо аналізу зв’язків, прийняття рішень по проблемним питанням.
- Інформування Регулятора про Розбіжності щодо КБВ та структури власності – нове законодавство та нові виклики для банків.
- Використання банками агентів з ідентифікації та верифікації - допомога чи додаткове навантаження на банк?
- НПК та вимоги законодавства та нормативних актів Регуляторів щодо збору додаткової інформації про клієнтів та пов’язаних з ними осіб - разом чи окремо?
- Угода FATCA
- Стандарт CRS
- Контрольовані іноземні компанії (Податковий кодекс України)
- Постанова НБУ Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України.
- Управління ризиками ВК/ФТ
- Ризик - профіль та Ризик-апетит Банку у сфері ПВК/ФТ: Позиція Регулятора стосовно процедур визначення. Додаткові вимоги щодо підготовки та документування інформації для розрахунку Ризик-профілю.
- Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику ВК/ФТ
- Заходи з управління ризиками ВК/ФТ: дієві процедури моніторингу ділових відносин - інструмент мінімізації та управління ризиком.
- Практика застосування графової аналітики для виявлення схем ВК/ФТ
- Заходи банку з виявлення підозрілої діяльності клієнтів - повна автоматизація чи контроль на рівні працівників Банку?
- Актуальні схеми ВК/ФТ
- Практичні питання впровадження змін до Постанови НБУ №65 від 05.09.2023р.) в частині нового критерію ризику фінансових операцій (Додаток №20) - Перевищення більш ніж у два рази на місяць максимальної суми фінансових операцій, заявленої клієнтом до встановлення ділових відносин/оновленої під час його обслуговування
- Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості - перелік індикаторів, можливий для автоматизації; розробка банком власних сценарних аналізів та скрінінгових процедур.
- Вимоги банків до програмних комплексів з аналізу діяльності; вимоги Регулятора до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
- Можливості і обмеження застосування AML систем в міжнародній практиці.
- Співпраця валютного нагляду та фінансового моніторингу - інструмент управління ризиками ВК/ФТ в сфері зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку
- Санкційне законодавство – нове положення Регулятора про застосування санкцій: проблематика впровадження, дії банку відповідно до видів санкцій.
- Електронна комерція - нові вимоги НБУ: «виконувати неможливо ігнорувати»:
- Розвиток сервісів інтернет-еквайрингу - обмеження доступу до відділень пришвидшили появу нових гравців на ринку
- Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-com.
- Досвід банків з перевірок Регулятора щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду:
- Типові порушення. Зауваження щодо системи внутрішнього контролю.
- Питання прийняття рішень та документування процесів.
- На які ключові аспекти слід звернути увагу в процесі оновлення процедур з питань фінансового моніторингу?
- «3 місяці після закінчення війни…». Впровадження яких вимог Регуляторів та значних змін у сфері фінансового моніторингу відтерміновано до закінчення воєнного стану? Стан розробки/впровадження відповідних змін. Чи достатньо ресурсів на їх реалізацію?
Основні модератори:
Олег Єфремов — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Ганна Горбенко – Член Правління, Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.
ДОПОВІДАЧІ:
Людмила Слободяник - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк
Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»
Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»
Аліна Іванець – Заступник Директора Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Вікторія Іваненко – Начальник Управління системного аналізу Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Євген Ковалюк – Керівник Управління санкцій та ризиків фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»
Тарас Зарівняк - Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»
Наталія Сігал – Начальник Служби фінансового моніторингу АТ «Кристалбанк». Має 17-річний досвід у сфері фінансового моніторингу, методолог із авторськими методиками. Має практичний досвід побудови та створення процесів та процедур у сфері ПВК/ФТ у команді комплаєнс найбільшого системного банку. Володіє ексклюзивними компетенціями верхньорівнево оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду, зокрема під час прийняття участі у 75 перевірках банків з питань фінансового моніторингу, із них у 69 випадках - в якості керівника інспекційної групи НБУ.
Олександр Соколовський - Фахівець з більш 20 - річним керівним та практичним досвідом у сфері Antifraud, екс- керівник підрозділу Антифрод системного банку, розробник архітектури коробкових рішень та інтерфейсів операторів для потреб антіфроду та фінансового моніторингу, зокрема, побудовник системи виявлення нетиповоі активності клієнтів та алертноі системи скринінгу операцій
Тетяна Левандовська – Начальник Управління валютного контролю АТ «Перший український міжнародний банк»
Анастасія Конопльова - CISA, CRISС, CDPSE, директор ТОВ «ЮЕЙДЖИ» (безперервна діяльність з 1999), Президент Київського відділення ISACA 2018-2020
Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.
Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.
Ваш досвід буде цікавим та корисним
|
За умови реєстрації та оплати |
Очна участь |
Он-лайн участь |
|
Після 1 жовтня 2023р. |
14000 грн |
11000 грн |
За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.
Місце проведення:
Конференція відбудеться в конференц-залі Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО» за адресою:
м.Київ, проспект Голосіївський, 87.
Відмова від участі:
При відмові від участі у конференції до 1 жовтня 2023р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.
При відмові від участі до 12 жовтня 2023р. – повернення 50% реєстраційного внеску.
Якщо інформація про відмову від участі надана після 12 жовтня 2023р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.
Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:
Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua
Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua
Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (093) 256-16-05, (044) 253-07-02
e-mail: center@nctbpu.org.ua