Ювілейна П’ята Щорічна Конференція «Фінансовий моніторинг в банках України – виклики воєнного часу, розвиток технологій та нові вимоги регулятора»

Ювілейна V Щорічна Конференція в м. Київ, в конференц-залі парк «Голосієво»

За підтримки

Тривалість конференції 26 – 27 жовтня 2023 р.

в м. КИЇВ

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
Керівників та фахівців служб комплаєнс,
Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції:

Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.

Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

Зміни в побудові системи фінансового моніторингу під час війни - розвиток чи лише завдання вистояти? Що змінилось протягом року? Які нові виклики в системі ФМ виникли після стабілізації роботи банківської системи?
Належна перевірка клієнтів - зміни та новації:

Нові «портрети» ризикових клієнтів. Заходи щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ під час встановлення ділових відносин, в процесі обслуговування.
Спрощені моделі он-бордингу низькоризикових клієнтів - хто приймає рішення, на кому відповідальність?
Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація і верифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами - спрощення НПК та стандартизація чи підвищення ризиків ВК/ФТ?
Процедури НПК у відношенні PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEPs та особами, віднесеними до категорій PEPs. Обмеження доступних джерел встановлення інформації про джерела статків (багатства) PEPs та виконання вимог НБУ як регулятора стосовно побудови банками дієвих механізмів контролю.
Встановлення КБВ – ризики приховування зв’язків з РФ/РБ- заходи банку щодо аналізу зв’язків, прийняття рішень по проблемним питанням.
Інформування Регулятора про Розбіжності щодо КБВ та структури власності – нове законодавство та нові виклики для банків.
Використання банками агентів з ідентифікації та верифікації - допомога чи додаткове навантаження на банк?
НПК та вимоги законодавства та нормативних актів Регуляторів щодо збору додаткової інформації про клієнтів та пов’язаних з ними осіб - разом чи окремо?
- Угода FATCA
- Стандарт CRS
- Контрольовані іноземні компанії (Податковий кодекс України)
- Постанова НБУ Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України.

Управління ризиками ВК/ФТ

Ризик - профіль та Ризик-апетит Банку у сфері ПВК/ФТ: Позиція Регулятора стосовно процедур визначення. Додаткові вимоги щодо підготовки та документування інформації для розрахунку Ризик-профілю.
Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику ВК/ФТ
Заходи з управління ризиками ВК/ФТ: дієві процедури моніторингу ділових відносин - інструмент мінімізації та управління ризиком.

Практика застосування графової аналітики для виявлення схем ВК/ФТ
Заходи банку з виявлення підозрілої діяльності клієнтів - повна автоматизація чи контроль на рівні працівників Банку?

Актуальні схеми ВК/ФТ
Практичні питання впровадження змін до Постанови НБУ №65 від 05.09.2023р.) в частині нового критерію ризику фінансових операцій (Додаток №20) - Перевищення більш ніж у два рази на місяць максимальної суми фінансових операцій, заявленої клієнтом до встановлення ділових відносин/оновленої під час його обслуговування
Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості - перелік індикаторів, можливий для автоматизації; розробка банком власних сценарних аналізів та скрінінгових процедур.
Вимоги банків до програмних комплексів з аналізу діяльності; вимоги Регулятора до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
Можливості і обмеження застосування AML систем в міжнародній практиці.

Співпраця валютного нагляду та фінансового моніторингу - інструмент управління ризиками ВК/ФТ в сфері зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку
Санкційне законодавство – нове положення Регулятора про застосування санкцій: проблематика впровадження, дії банку відповідно до видів санкцій.
Електронна комерція - нові вимоги НБУ: «виконувати неможливо ігнорувати»:

Розвиток сервісів інтернет-еквайрингу - обмеження доступу до відділень пришвидшили появу нових гравців на ринку
Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-com.

Досвід банків з перевірок Регулятора щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду:

Типові порушення. Зауваження щодо системи внутрішнього контролю.
Питання прийняття рішень та документування процесів.
На які ключові аспекти слід звернути увагу в процесі оновлення процедур з питань фінансового моніторингу?

«3 місяці після закінчення війни…». Впровадження яких вимог Регуляторів та значних змін у сфері фінансового моніторингу відтерміновано до закінчення воєнного стану? Стан розробки/впровадження відповідних змін. Чи достатньо ресурсів на їх реалізацію?

Основні модератори:

Олег Єфремов — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Ганна Горбенко – Член Правління, Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк

Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

ДОПОВІДАЧІ:

Людмила Слободяник - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»

Аліна Іванець – Заступник Директора Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Вікторія Іваненко – Начальник Управління системного аналізу Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Євген Ковалюк – Керівник Управління санкцій та ризиків фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»

Тарас Зарівняк - Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»

Наталія Сігал – Начальник Служби фінансового моніторингу АТ «Кристалбанк». Має 17-річний досвід у сфері фінансового моніторингу, методолог із авторськими методиками. Має практичний досвід побудови та створення процесів та процедур у сфері ПВК/ФТ у команді комплаєнс найбільшого системного банку. Володіє ексклюзивними компетенціями верхньорівнево оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду, зокрема під час прийняття участі у 75 перевірках банків з питань фінансового моніторингу, із них у 69 випадках - в якості керівника інспекційної групи НБУ.

Олександр Соколовський - Фахівець з 20 - річним керівним та практичним досвідом у сфері Antifraud, екс- керівник підрозділу управління ризиками найбільшого системного банку, розробник коробкових рішень та автоматизованих засобів та інтерфейсів операторів для потреб фінансового моніторингу, зокрема, побудовник системи виявлення алерт нетипової активності клієнтів та системи скринінгу фінансових операцій.

Тетяна Левандовська – Начальник Управління валютного контролю АТ «Перший український міжнародний банк»

Анастасія Конопльова - CISA, CRISС, CDPSE, директор ТОВ «ЮЕЙДЖИ» (безперервна діяльність з 1999), Президент Київського відділення ISACA 2018-2020

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.

Ваш досвід буде цікавим та корисним!

За умови реєстрації та оплати	Очна участь	Он-лайн участь
Після 1 жовтня 2023р.	14000 грн	11000 грн

За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО» за адресою:

м.Київ, проспект Голосіївський, 87.

Відмова від участі:

При відмові від участі у конференції до 1 жовтня 2023р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.

При відмові від участі до 12 жовтня 2023р. – повернення 50% реєстраційного внеску.

Якщо інформація про відмову від участі надана після 12 жовтня 2023р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.

Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:

Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua

Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail: center@nctbpu.org.ua

Четверта щорічна конференція «Система фінансового моніторингу в банках україни в умовах воєнного стану: Заходи з протидії відмиванню коштів / фінансування тероризму в нових реаліях»

Формат проведення: он-лайн

Тривалість: два 00 – 17.00

Запрошуємо:

відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
Керівників та фахівців служб комплаєнс,
Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції:

Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.

Попередня програма конференції:

Побудова дієвої системи управління ризиками ВК/ФТ в умовах війни.
- Як вплинули нові регуляції, обмеження та заборони на якість заходів з протидії відмиванню коштів/ фінансування тероризму?

Належна перевірка клієнтів в нових умовах:
- Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами
- Встановлення кінцевих бенефіціарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації в умовах воєнного стану
- Процедури з вивчення (підтвердження) джерел походження готівкових коштів: зміни у воєнний час
- Процедури НПК у відношенні PEP: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEP

Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
- Ризик-профіль та Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку: які зміни відбулись в період воєнного стану?
- Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
- Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів

Виявлення підозрілої діяльності клієнтів:
- Актуальні схеми відмивання коштів в воєнний час
- Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості
- Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії, з цінними паперами

Санкційне законодавство:
- Проблематика застосування санкцій РНБОУ: недосконалість законодавства, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій, у т.ч. до резидентів РФ/РБ
- Міжнародне санкційне законодавство: застосування міжнародних норм як інструмент управління ризиками ВК/ФТ

Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій як інструмент управління ризиками ВК/ФТ:
- Процедури та випадки застосування
- Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин

Зупинення видаткових операцій клієнтів - резидентів РФ\РБ:
- Вимоги НБУ - обсяги дозволених операцій; перелік ідентифікаційних документів осіб, на підставі яких встановлюється резидентність зазначених клієнтів
- Практична реалізація банками зупинення видаткових операцій (технічна реалізація, застосування норм закону ПВК/ФТ, інше
- Звернення (апеляції) клієнтів банку - резидентів РФ/РБ щодо розблокування рахунків /здійснення усіх видаткових операцій

Віртуальні активи:
- Правове коло, тенденції ринку, можливості та загрози для банків
- Практика використання віртуальних активів у нелегальній діяльності; наявні ризики для банків

Співробітництво банків з платіжними системами / організаціями (у т.ч. міжнародними); інтернет-еквайринг: побудова ефективної системи контролю, розподіл обов’язків, заходи з мінімізації ризиків відмивання коштів/фінансування тероризму

Валютний нагляд та фінансовий моніторинг в умовах воєнного часу:
- Особливості аналізу документів, що є підставою для здійснення транскордонних переказів з переліку дозволених операцій. Посилені заходи з НПК за певними категоріями клієнтів
- Аналіз вхідних транскордонних платежів з метою виявлення операцій з РФ\РБ. Обсяг дій банку.
- Схеми уникнення заборон та обмежень, встановлених для операцій з валютними цінностями. Практичні приклади виявлення зазначеної діяльності.

Статистична та адміністративна звітності НБУ з питань фінансового моніторингу: проблематика впровадження нових вимог до формування показників; стан автоматизації складання звітності.

Перевірки НБУ з питань ФМ / валютного нагляду. Здійснення безвиїзного нагляду НБУ під час війни. Досвід банків; практичні рекомендації.

Основні модератори:

Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.

Ваш досвід буде цікавим та корисним!

__________________________________________________

До участі у конференції запрошені представники:

Національного банку України,
Державної служби фінансового моніторингу України,
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail: center@nctbpu.org.ua

ПЕРШИЙ ЩОРІЧНИЙ ФОРУМ ДЛЯ КОМПЛАЄНС-ОФІЦЕРІВ «ПРАКТИЧНИЙ ДОСВІД ВПРОВАДЖЕННЯ ПОЛІТИК ТА ПРОЦЕДУР В ДІЯЛЬНІСТЬ БАНКІВ»

Перший Щорічний Форум для комплаєнс-офіцерів «ПРАКТИЧНИЙ ДОСВІД ВПРОВАДЖЕННЯ ПОЛІТИК ТА ПРОЦЕДУР В ДІЯЛЬНІСТЬ БАНКІВ» відбувся 22 - 24 вересня 2021 р. в м.Одеса за підтримки ПАТ «МТБ Банк».

11 червня 2018 р. Постановою Правління НБУ №64 було затверджено Положення про організацію системи управління ризиками в банках та банківських групах. Протягом трьох років підрозділи комплаєнс поетапно впроваджували в діяльність своїх банків необхідні політики та процедури, зазначені в Положенні, з урахуванням механізмів контролю відповідно до вимог Постанови. Багато чого вже зроблено, тож під час Форуму представники банків ділились своїм досвідом та напрацюваннями.

Автором програми Форуму стала Христина Брухаль, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс АТ «Кредобанк», яка виступила модератором однієї з секцій.

Основним модератором Форуму виступив Олег Костенко, Начальник відділу контролю виконання норм комплаєнс-контролю АТ «Альфа Банк».

Програма Форуму передбачала обговорення таких секцій:

Регуляторний комплаєнс, практичний досвід впровадження:
Ефективне управління конфліктом інтересів: вимоги регуляторів та приклади банків
Внутрішні розслідування, шахрайство, роль комплаєнсу. Інновації в anti-fraud технологіях
Управління комплаєнс-ризиком, інструменти та індикатори, які використовують банки
Оцінка комплаєнс-ризику у нових продуктах, значних змінах та кредитах пов'язаних із банком осіб; підходи та автоматизація
Управлінська звітність щодо комплаєнс-ризику: точна, повна, своєчасна
Практичні підходи до виконання підрозділами комплаєнс інших функцій
Обговорення останніх змін та проектів змін в законодавстві, до чого комплаєнс має бути готовий

та інші актуальні питання.

Модераторами секцій виступили фахівці з питань комплаєнс в банках України, які заохочували та ініціювали обговорення питань і підтримували активний обмін досвідом:

Володимир Гавлицький, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс, член Правління АБ «Південний»

Любов Литовчак, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Дмитро Бакуменко, Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Укрексімбанк»

Ярослав Омельчук, Chief Compliance Officer (ССО) Начальник Служби комплаєнс, АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)

Віра Сердюк, Chief Compliance Officer (ССО) Начальник Управління комплаєнс АТ «Перший український міжнародний банк»

Тарас Зарівняк, Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»

Михайло Шомін, Член Наглядової ради АТ «Банк Український капітал»

Марина Вощилко, Член Наглядової Ради АО «КБ «ГЛОБУС»

Цьогоріч у Форумі взяли участь близько 40 представників банків України, з яких 15 були присутні особисто, а для інших, на численні запити учасників, ми організували аудіо- та відео трансляцію Форуму, тож вони брали участь у обговорення в онлайні!

Цим Форумом ми започаткували новий проект та отримали багато схвальних відгуків на його підтримку, тож будемо продовжувати цю нову гарну традицію в майбутньому!

Проведення наступного Форуму для комплаєнс-офіцерів заплановане в вересні 2022 року!

Якщо у вас є побажання та пропозиції щодо наступних тем – пишіть нам на адресу center@nctbpu.org.ua !

Conference 'Development of financial monitoring system in bank - results of implementation of legislations innovations and effective risk-oriented AML-measures in bank'

ІІІ Щорічна Конференція відбудеться в м. Одеса, в конференц-залі бізнес-готелю «MARLIN»

За підтримки

Тривалість конференції 5 – 7 вересня 2021р.

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
Керівників та фахівців служб комплаєнс,
Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Програма конференції:

5 вересня, неділя

Заїзд, розміщення та поселення учасників конференції
16.00 – 17.00 – Реєстрація учасників конференції
17.00 – 18.30

Система фінансового моніторингу в банку: підсумки впровадження новацій законодавства, побудова ефективної системи управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму

19.00 – 20.00 – Офіційний вітальний прийом учасників конференції

6 вересня, понеділок

Система фінансового моніторингу в банку: підсумки впровадження новацій законодавства, побудова ефективної системи управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму (продовження)
Належна перевірка клієнтів:
- Вивчення клієнтів на етапі встановлення ділових відносин
- Встановлення індикаторів фіктивності компаній
- Використання скорингових моделей в процесах належної перевірки клієнтів
- Роль Фронт-офісу у процесах належної перевірки клієнтів
- Встановлення ділових відносин з юридичними особами-нерезидентами
- Посилені заходи належної перевірки
- Встановлення кінцевих бенефіциарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації; новації щодо подання даних про кінцевих бенефіциарних власників до ЄДР
- Визначення PEP, заходи та проблематика виявлення
- Моніторинг ділових відносин з клієнтами
- Залучення агентів до процедур належної перевірки клієнтів: процедури співпраці, обсяг обов’язків
Матриця ризиковості посад. Застосування ризик-орієнтованого підходу в навчанні з питань ПВК/ФТ працівників банку
Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
- Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку. Контроль рівня ризику відмивання коштів/фінансування тероризму банку, інформування Наглядової ради та заходи щодо зниження рівня ризику
- Аналіз Радою банку результатів оцінки ризик-профілю банку як складова функції управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
- Ризик-профілі клієнтів: індикатори ризику, методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
- Процедури моніторингу рівня ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
- Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів
Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму:
- Індикатори підозрілості фінансових операцій/ діяльності: використання сценарного аналізу діяльності клієнтів
- Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії
- Використання страхових продуктів в схемах відмивання коштів/фінансування тероризму
- Аналіз готівкових грошових потоків: індикатори ризику та заходи щодо їх мінімізації
- Процедури аналізу та підготовки «кейсів» щодо підозрілої діяльності клієнтів. Обсяг та джерела інформації
- Кейсове інформування ДСФМУ про підозрілі операції/діяльність: обсяги інформації
Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій:
- Процедури та випадки застосування
- Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин

7 вересня, вівторок

Ринок цінних паперів - огляд тенденцій ринку та ризики використання цінних паперів у схемах відмивання коштів/фінансування тероризму:
- Актуальні інструменти ринку
- Схеми відмивання коштів з використанням цінних паперів
- Заходи банку з моніторингу підозрілих операцій з цінними паперами
Наслідки звітування за підзвітними рахунками FATCA в 2021 році. Особливості подання та схвалення звітів
Чому потрібно легалізувати ринок віртуальних активів в Україні?
- Чому потрібно легалізувати ринок віртуальних активів та які можливості це відкриє для економіки?
- Глобальний контекст віртуальних активів
- Що відбувається в нашій країні?
- Навіщо потрібна регуляція?
- Що робить Мінцифра для легального розвитку ринку
- Перспективи для банків у сфері роботи з віртуальними активами
Санкційне законодавство: проблематика застосування санкцій РНБОУ, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій
Цифрова трансформація бізнесу:
- Рішення щодо дистанційних форм обслуговування
- Побудова системи належної перевірки клієнтів з використанням віддалених засобів ідентифікації клієнтів (відео верифікація, Дія, Bank Id), встановлення відповідних лімітів
Валютний нагляд:
- Процедури аналізу валютних операцій: розподіл обов’язків та забезпечення дієвого контролю
- Особливості застосування ризик-орієнтованого підходу в процесі аналізу різних категорій операцій/ клієнтів
Амністія доходів. Проблемні питання, які постають перед банками при реалізації норм Закону №5153. Обговорення дій. Можливі шляхи вирішення. Амністія доходів з т.з. ПП НБУ 83
Проблемні питання до файлового обміну з ДСФМУ в рамках оновлення по НБУ 373

Спеціальна секція для учасників з небанківських фінансових установ

Належна організація внутрішньої системи протидії відмиванню коштів /фінансуванню тероризму у небанківських фінансових установах
Досвід побудови системи фінансового моніторингу у страховій компанії

17.00 – 18.00 – Закриття конференції

Модератори та спікери конференції:

Олег Єфремов — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Ганна Горбенко - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Борняков - Заступник Міністра Міністерства цифрової трансформації України з питань розвитку IT

Олег Місюра – Директор департаменту контрольно-правової роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України

Людмила Слободяник - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Ольга Колєснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Наталія Сігал - Керівник управління взаємодії з KYC та AML підрозділами банку ГО Дирекції роздрібного бізнесу АТ КБ «Приватбанк». Має більше ніж 10-річний досвід перевірок банків в Департаменті фінансового моніторингу НБУ

Євген Ковалюк – Начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК».

Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Ірина Шашкіна – Начальник Відділу контролю ідентифікації та уточнення інформації про клієнтів ДФМ АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Москаленко - Начальник валютного управління АТ «Банк Кредит Дніпро»

Вікторія Солдатова - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк

Марина Королькевич - Директор департаменту валютного контролю АТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК"

Михайло Шомін - Член Наглядової ради АТ «Банк Український капітал»

Валерій Даниленко - Заступник Голови Правління АТ «ТАСКОМБАНК», сфера відповідальності — електронний бізнес

Олег Стрекаль - Директор департаменту по роботі з партнерами фінансового сектору АТ «ТАСКОМБАНК»

Дмитро Леоненко - фахівець з питань Compliance та податкового обліку АТ КБ «ПРИВАТБАНК». Досвід роботи в системних банках та банках з іноземним капіталом близько 7 років, податкового контролю (аудиту) за фінансовими установами в органах ДФС близько 10 років

Леонід Карпов - AC Crowe Ukraine, партнер по податкам AC Crowe Ukraine, сертифікований аудитор, податковий консультант, к.е.н. Має 20-річний досвід структурування та практичного втілення схем податкової оптимізації, міжнародного податкового планування, підготовки документації з трансфертного ціноутворення.

Наталія Тімченко - Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу - начальник управління фінансового моніторингу ПрАТ "Арсенал страхування"

Наталія Плахотіна – Засновник консалтингової компанії ТОВ «СМАРТ-ЕДВАЙС», має досвід роботи в банках понад 12 років на посадах: Радник Голови Правління ПАТ "КБ "Центр", Член Правління, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу, керівник підрозділу Комплаєнс АКБ «НОВИЙ», відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «УкрСиббанк», начальник відділу фінансового моніторингу в ПАТ «БАНК КРЕДИТ ДНІПРО», начальник Департаменту методології та бізнес-процесів АТ АКБ «КОНКОРД».

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним! Зв'яжіться з нами з питань виступу спікером: Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

Очна участь:

за умови реєстрації та оплати до 31 серпня 2021р. – 9500 грн.
після 31 серпня 2021р. – 12000 грн.

Онлайн участь:

за умови реєстрації та оплати до 31 серпня 2021р. – 7500 грн.
після 31 серпня 2021р. – 8500 грн.

Попередня реєстрація обов’язкова

Місце проведення: Конференція відбудеться в конференц-залі Бізнес-готелю «Marlin» за адресою: м.Одеса, Польський узвіз, 13.

Трансляція конференції на платформі Zoom (напередодні заходу буде проведено обов'язкове тестування під’єднання до платформи Zoom, а також аудіо і відео зв’язку).

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (044) 253-07-02, (044) 253-04-57, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 844-97-44, (067) 235-09-23

e-mail: center@nctbpu.org.ua

CISА Exam review course 2021

CISA^© Review Course 2021

4-8 Octobеr 2021, 9:30-17:30,Kyiv, Grushevskogo, 30/1

The training programme is based on the CISA^© formal certification programme*, approved an agreed by ISACA^©

CISA^© (Certified Information Systems Auditor) is an independent and most powerful certification offered for IT auditors. CISA certification is ANSI accredited programme accepted and recognised at the country-wide level globally.

Training Objectives
Upon completion of the training programme, the participants will gain insight into/be able to address:

IT audit goals and objectives and its role in the internal control system;
techniques applicable to audit planning and performance, and information and audit evidence collection;
audit and performance assessment of the internal control system in management, operating activities and IT support;
IT risk management audits;
IT security audits;
Preparation for CISA^©certification

Training Methodology

Training is provided by accredited CISA^© trainers and includes an analysis of case studies.
The training programme offers hands-on exercises.
Training is provided in Ukrainian/Russian with English handouts
Upon completion of the training programme, the participants will pass CISA sample exam including a detailed discussion of questions.

The training programme encompasses theoretical and practical skills in IT audit:

a role of IT audit in internal control and IT security management systems;
an approach to audit engagement planning and performance;
skills of description of IT controls and response to IT risks.

Target Audience
The training programme is designed for IT managers and professionals, information and operation risk management professionals, and IT security, internal control and IT audit professionals.

Distinctive Benefits for Your Business
The training programme aims at improving alignment between your organisation’s IT and broader business needs and objectives, and at realigning IT audit value proposition.

Deliverables for trainees

40 CPE from ISACA Kyiv Chapter
Access to course recording
Personal overview of sample exam results
Ongoing support of individual preparation and certification process till being certified
Voucher for certification exam within 12 month
Questions database subscription for 12 month
Application fee

CISA^© COURSE STRUCTURE

Introduction

About the CISA Exam
Certification Steps

Domain 1. Information System Auditing Process

Planning
- IS Audit Standards, Guidelines and Codes of Ethics
- Business Processes
- Types of Controls
- Risk-Based Audit Planning
- Types of Audits and Assessments
Execution
- Audit Project Management
- Sampling Methodology
- Audit Evidence Collection Techniques
- Data Analytics
- Reporting and Communication Techniques
- Quality Assurance and Improvement of the Audit Process

Domain 2. Governance and management of IT

IT Governance
- IT Governance and IT Strategy
- IT-Related Frameworks
- IT Standards, Policies, and Procedures
- Organizational Structure
- Enterprise Architecture
- Enterprise Risk Management
- Maturity Models
- Laws, Regulations, and Industry Standards Affecting the Organization
IT Management
- IT Resource Management
- IT Service Provider Acquisition and Management
- IT Performance Monitoring and Reporting
- Quality Assurance and Quality Management of IT

Domain 3. Information systems acquisition, development, and implementation

Information Systems Acquisition and Development
- Project Governance and Management
- Business Case and Feasibility Analysis
- System Development Methodologies
- Control Identification and Design
Information System Implementation
- Testing Methodologies
- Configuration and Release Management
- System Migration, Infrastructure Deployment, and Data Conversion
Post-Implementation Review

Domain 4. Information systems operations, maintenance and support

Information System Operations:
- Computer Hardware Components and Architectures
- IT Asset Management
- System Interfaces
- End-User Computing
- Data Governance
- Systems Performance Management
- Problem and Incident Management
- Change, Configuration, Release, and Patch Management
- IT Service Level Management
- Database Management
Business Resilience
- Business Impact Analysis (BIA)
- System Resiliency
- Data Backup, Storage, and Restoration
- Business Continuity Plan (BCP)
- Disaster Recovery Plans (DRPs)

Domain 5. Protection of information assets

Information Asset Security and Control
- Introduction
- Information Asset Security Frameworks, Standards, and Guidelines
- Privacy Principles
- Physical Access and Environmental Controls
- Identity and Access Management
- Network and End-point Security
- Data Classification
- Data Encryption and Encryption-related Techniques
- Public Key Infrastructure (PKI)
- Web-based Communication Technologies
- Virtualized Environments
- Mobile, Wireless, and Internet-of-Things (IOT) Devices
Security Event Management
- Security Awareness Training and Programs
- Information System Attack Methods and Techniques
- Security Testing Tools and Techniques
- Security Monitoring Tools and Techniques
- Incident Response Management
- Evidence Collection and Forensics

Sample CISA exam

Exam structure
Detailed answers to exam questions.

Trainer
Anastasiia Konoplova, CISA, CRISK, CDPSE, CISA Trainer, owner &CEO of LLC UAG (continuity since 1999), ISACA Kyiv Chapter President 2018-2020, master of economics (economic cybernetics), experience in assurance and consulting in risk, information technology management and information security management systems since 2005.

Timing:

Time: 9.30 am - 5.30 pm
5 days (40 academic / CPD hours)

CPE information:

Upon successful completion of the training, students will be awarded Course Completion Certificates (40 CPE) from ISACA Kyiv.

Записи вебінарів

Сьогодні ми проводимо багато навчальних заходів в онлайн форматі, адже така форма є найбільш гнучкою та розширює можливості в отриманні нових професійних знань для фахівців фінансових установ.

Для максимального використання можливостей та переваг, які надає учасникам онлайн навчання, на численні запити наших учасників ми також пропонуємо придбати доступ до відеозаписів та матеріалів онлайн заходів!

Відеозаписи трансляції заходів включають в себе виступ інструктора та презентаційні матеріали (за наявності), які були надані учасникам під час проведення навчання. Це чудова можливість дізнатися відповіді на питання, що обговорювалися під час вебінару, навіть якщо ви не мали змогу взяти участь у обговоренні особисто!

ЗАРАЗ ДОСТУПНІ ЗАПИСИ НАВЧАЛЬНИХ ЗАХОДІВ З ТАКИХ НАПРЯМІВ:

Вебінари за перше півріччя 2023 року

Дата проведення	Назва		Тривалість (год.)	Вартість*
2 лютого 2023 р.	Електронний документообіг у Банку: зовнішні чинники - стимули внутрішнього прогресу або екстрений перехід на електронний документообіг в умовах військового стану		3	2550,00
*Короткий зміст* 1. Організація ефективного документообігу. 2. Автоматизація процесів договірної діяльності. 3. Практичні питання автоматизації документів з кадрових питань. 4. Електронний архів: мрія чи реальність. *Виступаючі* Яковченко Валентина Григорівна – начальник Управління документаційного забезпечення АТ «ТАСКОМБАНК». Якимчук Наталія Анатоліївна - Начальник Відділу діловодства Управління забезпечення та підтримки Департаменту управління нерухомістю та логістики АТ «СЕНС БАНК»
23 лютого 2023 р.	Програма підвищення кваліфікації для членів Наглядових рад «Вимоги законодавства та НБУ в сфері фінансового моніторингу, особливості застосування законодавства з ПВК/ФТ в період військового стану»		3	3000,00 **
*Короткий зміст* Організація системи ПВК/ФТ, місце та роль Наглядової Ради, Правління банку в такій системі Належна перевірка клієнтів Виявлення та інформування про порогові операції. Кейсове інформування Особливості застосування законодавства з ПВК/ФТ У період військового стану Автоматизації процесів фінансового моніторингу в банку Особливості організації внутрішнього аудиту Банку в сфері ПВК/ФТ Відповідальність за порушення в сфері ПВК/ФТ, штрафні санкції за порушення *Інструктори:* Єфремов Олег Анатолійович – Директор Департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК» Королькевич Марина Василівна – Директор Департаменту валютного контролю АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
** Зазначена вартість – україномовного варіанту вебінару. Також доступна англомовна версія (синхронний переклад, який здійснювався під час вебінару). Його вартість складає 4500 грн
24 лютого 2023 р.	Програма для членів Наглядових Рад «Діджиталізація в банку»		3	3000,00
*Короткий зміст:* Нові реалії бізнесу Домени та ключові напрямки цифрової трансформації Підхід до цінності, продукту, MVP, етапи та метрики Стратегія технологій та архітектури (In house vs outsource Data та інформація – нова цінність Agile та інші гнучкі методи роботи Організаційні форми та структури, підхід до мотивації, ДіяСіті Робота з інноваціями *Інструктор:* Андрій Бігунов - Директор Департаменту інформаційних технологій АТ «Перший український міжнародний банк»
24 лютого 2023 р.	Уточнення порядку бронювання працівників		1,5	2400,00
*Короткий зміст: 1. Що таке бронювання працівників? 2. Нові зміни в законодавстві щодо бронювання працівників. 3. Категорії працівників які підлягають/не підлягають бронюванню? 4. Як бронювати працівників за новими правилами? Інструктор:* Кирило Казак - адвокат, партнер юридичної компанії «КПД Консалтинг»
10 березня 2023р.	Круглий стіл «Впровадження і комплаєнс-контроль вимог законодавства в період дії воєнного стану»	3		3000,00
*Теми що обговорювались:* Організація порядку моніторингу змін в законодавстві та своєчасне доведення до відповідальних підрозділів, контроль за впровадженням; Встановлення та контроль регуляторних лімітів, процесні та технологічні труднощі, що можуть виникати при цьому (операційний ризик vs комплаєнс-ризик); Контроль активних та пасивних операцій на відповідність регуляторних обмежень в період дії воєнного часу; Взаємодія з регулятором з питань отримання роз’яснень та дотримання вимог законодавства в період дії воєнного стану. *Своїм досвідом діляться:* Ярослав Омельчук – ССО, Начальник Служби комплаєнс, АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group) Христина Брухаль – ССО, Директор Департаменту комплаєнс АТ «Кредобанк» Любов Литовчак - ССО, Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ» Віра Сердюк – ССО, Начальник Управління комплаєнс АТ «Перший український міжнародний банк»
17 березня 2023р.	Круглий стіл «Особливості роботи підрозділів управління ризиками в умовах воєнного стану»	3		3000,00
*Теми, що обговорювались:* 1. Організація процесів управління ризиками в умовах воєнного стану 2. Зміни системи звітності, моніторингу лімітів, процедури ескалації. 3. Показники ризик-апетиту *Модератор:* Володимир Пономарьов - Директор Департаменту ризик-менеджменту АБ «УКРГАЗБАНК» Своїм досвідом ділились Вікторія Корнієнко - Керівник з питань контролю та управління операційним ризиком Райффайзен Банк Аваль Дмитро Кожухарь - Начальник Управління системних ризиків Департаменту риск-менеджменту АБ «Південний» Юлія Помазан - Начальник управління ризиків, головний ризик менеджер АТ «СКАЙ БАНК»
22 березня 2023р.	Застосування методів кримінальної психології у сфері протидії внутрішньому шахрайству у Банку	4		3600,00
*Короткий зміст* 1. Огляд предмету та методів кримінальної психології, можливості використання в системі протидії внутрішньому шахрайству. Визначення необхідних інструментів реалізації. 2. Етика застосування методів кримінальної психології та питання гармонійного поєднання із засадами Кодексу Етики 3. Створення моделі «шахрая» на підставі визначених методів кримінальної психології 4. Визначення видів статистичної інформації, яка необхідна для формування моделі «шахрая». Застосування методів статистичного аналізу та математичної статистики щодо виявлення потенційного «шахрая» 5. Створення та практичне використання скорінгових карт виявлення потенційного «шахрая» 6. Поєднання методів кримінальної психології з іншими засобами протидії внутрішньому шахрайству 7. Практичні аспекти застосування методів кримінальної психології *Інструктор* Горінов Олександр Сергійович - Начальник підрозділу з управління ризиками шахрайства та інформаційними ризиками АТ «ОТП Банк».
28 березня 2023р.	Психологія та технологія роботи з боржниками	6		4200,00
*Короткий зміст:* Нові вимоги до компетенцій спеціаліста зі стягнення у поточній ситуації Як донести цінність співпраці клієнту та статусу сумлінного позичальника Як розвіяти помилкові очікування клієнта-боржника та донести реальність необхідності виконання зобов'язань Рамки, що зруйновані: форс-мажор або привід для невиконання зобов'язань Позитивний баланс кредитора у комунікації з клієнтом-боржником Стягнення як процес допомоги у вирішенні проблеми клієнта та його консультативна форма Розуміння переговорних стратегій та доречності кожної з них на різних етапах роботи Адекватний компроміс та відновлення довіри та співпраці з клієнтом *та інше* *Інструктор* Каменецький Станіслав Володимирович - бізнес-тренер, практичний психолог. Спеціалізується на адаптації та впровадженні психотехнологій впливу в сферу бізнес-комунікацій: переговори, продаж, управління, стягнення боргів
29 березня 2023р.	Політика винагород Наглядової ради та Правління банку: міжнародні рекомендації та законодавчі вимоги	3		3000,00
*Короткий зміст:* 1. Вимоги законодавства до винагород членів органів управління банків 2. Структура винагороди членів Наглядової ради: 3. Структура винагороди членів правління: *Інструктор:* Олександр Лисенко - визнаний експерт у галузі корпоративного управління та корпоративного права, який має більш ніж дев’ятирічний досвід консультування як приватних та державних компаній, у тому числі банків, так і органів державної влади з питань корпоративного управління та корпоративного права.
6 квітня 2023 р.	Внутрішній аудит корпоративного управління	4		4200,00
*Питання, що обговорювались:* 1. Визначення терміну «корпоративне управління» 2. Функції та відповідальність внутрішнього аудиту щодо оцінки та вдосконалення корпоративного управління. 3. Концепції внутрішнього контролю та управління ризиками COSO, що є прийнятними для використання під час аудиту корпоративного управління. 4. Практичні керівництва Інституту внутрішніх аудиторів, які можуть бути корисними для оцінки корпоративного управління. 5. Огляд складових корпоративного управління та критеріїв їх оцінки 6. Висновки та рекомендації для практичного застосування. 7. Обмін досвідом, питання та відповіді. *Виступаючі:* Анна Мех - Директор Департаменту внутрішнього аудиту (CAE) ПАТ «Перший український міжнародний банк», CIA. Олена Бібіч – Директор Департаменту внутрішнього аудиту АТ «ОТП Банк»
17, 19, 21 квітня 2023 р.	Криптовалюта у банківській сфері. Шахрайські схеми та ризики. Огляд світової та вітчизняної практики	6		4800,00
*Короткий зміст* 1. Огляд технології блокчейн. 1.1. Глобальний огляд 1.2. Сфери застосування 1.3. Використання у банківській сфері. 1.4. Перспективи 2. Злочини пов'язані з обігом крипто активів. 2.1. Регуляція обігу крипто активів. 2.2. Легалізація активів отриманих злочинним шляхом. Схеми крадіжок криптовалюти та оплата викраденими коштами. 2.3. Протидія. Рішення для банків. *Інструктори:* Владислав Цвіркун - Віце-президент відділу продажів компанії Global Ledger Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки Першого українського міжнародного банку. АТ «Перший український міжнародний банк»
5 травня 2023 р.	Круглий стіл «Аудит дотримання банком вимог законодавства України у сфері протидії відмиванню коштів / фінансування тероризму»	6		4800,00
*Короткий зміст:* 1. Завдання аудиту дотримання банком вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ: 2. Ознаки неналежної системи управління ризиками ВК/ФТ Банку 3. Належна перевірка клієнтів: 4. Вимоги щодо супроводження переказів коштів: методологія та автоматизовані рішення. 5. Управління ризиками ВК/ФТ 6. Виявлення підозрілої діяльності клієнтів: 7. Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій: 8. Санкційне законодавство: 9. Зупинення видаткових операцій клієнтів - резидентів РФ\РБ: 10. Оцінка ефективності взаємодії валютного нагляду та фінансового моніторингу в процесі аналізу документації стосовно валютних операцій клієнтів 11. Оцінка достатності та ефективності запровадженої в Банку системи автоматизації процесів фінансового моніторингу 12. Оцінка повноти та своєчасності подання статистичної звітності НБУ з питань фінансового моніторингу 13. Follow-up виконання наданих рекомендацій аудиту ФМ та плану заходів щодо усунення порушень та недоліків в системі ПВК/ФТ Банку *Своїм досвідом ділились:* Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро» Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ» Юлія Пірогова - Головний експерт з аудиту Служба внутрішнього аудиту Райффайзен Банк Аваль» Тарас Гончарук - Головний аудитор Управління аудиту управління бізнесу, операційних ризиків та підтримки КБ «Приватбанк
12 травня 2023 р.	Вимоги до забезпечення та верифікація вартості майна в процесі оцінки стійкості банків у 2023 році	4		3600,00
*Короткий зміст:* Процедури, пов’язані з забезпеченням в процесі здійснення оцінки стійкості банків і банківської системи України у 2023 р. Вимоги до забезпечення: Верифікація вартості майна працівниками Національного банку: Рецензування звіту про оцінку у ФДМУ: *Інструктор:* Кейлін Тимофій Михайлович – Начальник управління оцінки майна Департаменту ризик-менеджменту Національного банку України.
18 травня 2023 р.	Модифікація виданих кредитів та РОСІ активи	3,15		3000,00
*Короткий зміст:* 1. МСФЗ 9 та Інструкція з обліку фінансових інструментів як нормативні документи, що регулюють облік модифікації кредитів 2. Поняття «модифікація кредиту». Формування облікової політики банку щодо модифікації залучених та виданих кредитів 3. Процедури визначення суттєвості або несуттєвості модифікації кредитів. 4. Порядок відображення в обліку несуттєвої модифікації кредитів. Розрахунок ефекту від модифікації 5. Процедура списання старого визнання нового фінансового інструменту у випадку суттєвої модифікації. Проблема обліку комісій, що сплачуються при реструктуризації та можливі шляхи ії вирішення. Варіанти обліку. 6. Особливості визначення суттєвості або несуттєвості модифікації у випадку реструктуризації боргу 7. Визначення первісно-знецінених фінансових (POCI)активів та порядок їх обліку. 8. Надання нових кредитів (траншів) клієнтам, за якими вже є POCI – активи *Інструктор* Значкова Ольга Ярославна - АССА, к.е.н., Партнер проекту «IFRS Solution»
19 травня 2023 р.	Контроль рівня клієнтського сервісу в банках	4		3600,00
*Короткий зміст:* Стандарти сервісу в банківській сфері Методи контролю клієнтського сервісу Зворотній зв'язок клієнтів щодо сервісу Вплив рівня клієнтського сервісу на ключові показники ефективності Підведення підсумків заходу. Виклики та перспективи контролю рівня клієнтського сервісу. Дебрифінг щодо результатів заходу. *Інструктор:* Яна Андрєєва – Керівник відділу методології та навчання мережі СЕНС БАНК.
13 червня 2023р.	Особливості корпоративного управління під час війни	3		3000,00
*Коротка програма:* 1. Характеристика ключових змін в організації системи корпоративного управління під час війни; 2. Практичні рекомендації органам управління компанії під час війни *Інструктор* Олександр Лисенко - визнаний експерт у галузі корпоративного управління та корпоративного права, який має більш ніж дев’ятирічний досвід консультування як приватних та державних компаній, у тому числі банків, так і органів державної влади з питань корпоративного управління та корпоративного права.
22 червня 2023р.	Система управління операційними ризиками: зміни у 2023 році	4		3900,00
*Коротка програма: 1. Зміни до Постанови НБУ№64: Ризики ІСТ та інформаційної безпеки, Ризики аутсорсерів, Юридичні ризики, Нова звітність щодо СУОР 2. Операційні ризики у воєнний час: Втрати від війни, Неперервна діяльність 3. Очікувані зміни СУОР після війни: Розвиток Системи управління ризиками в частині ESG, Умови сталого фінансування Своїм досвідом ділились:* Ксенія Шлапацька - Начальник Управління загальнобанківських та операційних ризиків Департаменту загальнобанківських ризиків АТ «Перший український міжнародний банк» Юлія Помазан - Начальник управління ризиків, головний ризик менеджер АТ «СКАЙ БАНК» Анна Колесникова - Директор Департаменту ризик-контролю АТ «ТАСКОМБАНК»
29 червня 2023р.	Система внутрішнього контролю: зміни у 2023 році	4		3900,00
*Короткий зміст:* 1. COSO та вимоги НБУ до СВК: Структура СВК, Основні компоненти СВК, Ефективність СВК 2. Зміни в СВК під час війни: Трансформація контрольних процедур, Важливі аспекти в СВК під час війни 3. Майбутній розвиток СВК в Україні: Еволюція СВК, COSO 2017, Переваги нового підходу до побудови СВК *Своїм досвідом ділились:* Ксенія Шлапацька - Начальник Управління загальнобанківських та операційних ризиків Департаменту загальнобанківських ризиків АТ «Перший український міжнародний банк» Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Вебінари за 2022 рік

Дата проведення	Назва	Тривалість (год.)	Вартість*
18 січня 2022р.	Практика AML/CTF моніторингу віртуальних активів	2	2400
27 січня 2022р.	Контроль якості аудиту, програма гарантії та підвищення якості внутрішнього аудиту, проведення внутрішніх оцінок	2	2400
18 лютого 2022р.	Облік операцій РЕПО	3	2880
18 лютого 2022р.	Складні AML ризики віртуальних активів: DEFI, Smart-контракти, NFT, міксинг	2.5	2640
22 лютого 2022р.	Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків: Вимоги законодавства та НБУ в сфері фінансового моніторингу, особливості ПВК/ФТ у зовнішньоекономічній діяльності	3	3000
27 квітня 2022р.	Трудові відносини під час воєнного стану	1.5	1500
18 травня 2022р.	Управління ризиками в невизначеності	3	2880
19 травня 2022р.	Мобілізація працівників, бронювання, виїзд за кордон. відповідальність роботодавців за ведення військового обліку	2	2400
25 травня 2022р.	Питання пошкодження майна юридичних осіб, фіксування збитків	2	2400
26 травня 2022р.	Вплив війни на облік та звітність банків	3	2880
3 червня 2022р.	Комплаєнс-контроль в умовах воєнного стану	3	3000
8 червня 2022р.	Колабораціонізм, пособництво агресору та пов’язані ризики	2	2400
10 червня 2022р.	Круглий стіл «Заходи банків з протидії відмиванню коштів / фінансування тероризму в умовах воєнного стану»	3	3000
14 червня 2022р.	Актуальні питання застосування правил КІК (контрольованих іноземних компаній)	3	2800
11 липня 2022р.	Питання пошкодження майна юридичних осіб, фіксування збитків	2	2400
12 липня 2022р.	Облік банками операцій оренди в умовах військового стану	3	3000
19 липня 2022р.	Психологія роботи з клієнтами боржниками в умовах військового стану	7	3600
22 липня 2022р.	Індивідуальні банківські сейфи – зміни та гнучкість рішень для клієнтів в сучасних реаліях	3	3000
22 липня 2022р.	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад банків: "Організація комплаєнс-контролю у банку	3	3000
4 серпня 2022р.	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад банків «Система управління інформаційною безпекою в банку»	3	3000
12 серпня 2022р.	Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану. Зовнішньоекономічні операції юридичних осіб	3	3000
16 серпня 2022р.	Проблематика адаптації криптовалют банківською сферою. ризики використання криптовалют для фінансування тероризму та відмивання коштів	2	2700
17 серпня 2022 р.	PОСІ-активи: практичні аспекти визнання та обліку	3	3000
23 серпня 2022р.	Новітні зміни трудового законодавства в умовах воєнного стану	1	900
25 серпня 2022р.	Інтернет-еквайринг: сучасні способи оплати – застосування та особливості реєстрації	4	3900
21 вересня 2022р.	Підхід до оцінки якості СУОР банку та розрахунку індивідуального внутрішнього мультиплікатору збитків	3	3000
18 жовтня 2022р.	Протидія внутрішньому шахрайству	3	3000
19 жовтня 2022р.	Вимоги нормативних актів у сфері ПВК/ФТ в частині супроводження платіжних операцій або віртуальних активів.	2,5	2700
20-21 жовтня 2022р.	Четверта щорічна Конференція «Система фінансового моніторингу в банках України в умовах воєнного стану: заходи з протидії відмиванню коштів / фінансування тероризму в нових реаліях»	16	6000
25 жовтня 2022р.	Психологія роботи з клієнтами боржниками в умовах військового стану	6	3600
28 жовтня 2022р.	Програма підвищення кваліфікації для членів Наглядових рад «Управління банківськими ризиками»	5	4200
15 листопада 2022р.	Фінансовий лізинг: визнання та облік у лізингодавця	3	2850
17 листопада 2022р	Програма підвищення кваліфікації для членів Наглядових рад «Загальна та економічна безпека в банку»	3	2850

Тематика навчальних заходів, як і завжди, актуальна та охоплює розгляд нагальних питань з різних процесів банківської діяльності.

Для отримання додаткової інформації та з питань придбання відеозаписів звертайтесь до менеджерів Центру за телефонами: (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40

або e-mail: center@nctbpu.org.ua

Щорічна міжнародна конференція банківських офіцерів «БЕЗПЕКА КАРТКОВОГО БІЗНЕСУ» (SECURITY OF THE CARD BUSINESS)

З 12 по 14 червня 2013 р. успішно відбулася Щорічна міжнародна конференція банківських офіцерів «БЕЗПЕКА КАРТКОВОГО БІЗНЕСУ» (SECURITY OF THE CARD BUSINESS), в Севастополі.

Конференція проходила на базі Севастопольського інституту банківської справи Національного банку України.

У конференції взяли участь понад 50 представників комерційних банків України, Білорусі, Болгарії, Латвії, Казахстану і Молдови, ряду зарубіжних компаній, а також представники Національного банку України, Державної служби фінансового моніторингу України, Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Укрбюро Інтерполу і незалежні експерти.

Модератором конференції виступив Олег Шевчук, начальник відділу безпеки карткового бізнесу Департаменту безпеки АТ «Банк «Фінанси та Кредит»

Спікерами конференції виступили

Білик Аліна - начальник управління фінансових розслідувань в сфері грошового обігу, зовнішньоекономічної діяльності та операцій з цінними паперами Департаменту фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України

Гребенюк Олексій - власник High-Tech Bureau

Денис Анатолій - начальник відділу моніторингу ризиків платіжних карт «Укрексимбанк»

Єрмоленко Антонін - незалежний експерт ринку безготівкових платежів

Матата Олег - начальник управління інформаційної безпеки ПАТ «Укрінбанк».

Немченко Олексій - сектор моніторингу та розслідувань шахрайських операцій відділу банківської безпеки управління безпеки АТ «ОТП Банк».

Омельчук Володимир - начальник сектору моніторингу шахрайських операцій з платіжними картами управління безпеки АТ «Укрексімбанк».

Попов Ігор - провідний спеціаліст служби захисту платіжних систем банку «Фідобанк»

Савченко Олександр - головний спеціаліст відділу протидії кібершахрайства ПАТ "ПУМБ"

Тарасов Олександр - начальник управління безпеки карткового бізнесу ПАТ «Банк ТРАСТ»

Ткачук Іван - начальник сектору захисту емісії та еквайрингу відділу безпеки карткового бізнесу департаменту безпеки АТ «Банк «Фінанси та Кредит».

Янишевський Дмитро - к.юр.н. Начальник Управління інформаційної безпеки АТ «ОТП Банк»

Irmantas Brasaitis, Smart Card Security

Aleksejs Petrovs - експерт із захисту інформації, очолював відділ розслідування комп'ютерних злочинів, створював методику проведення онлайн експертиз. Більше 15 років працював аудитором в Secproof Oy, проводячи експертизи технічного, адміністративного рівня різних компаній.

Представники Національного банку України, СБУ, МВС України та УКРБЮРО Інтерполу.

У 6 робочих секціях конференції протягом 3 днів було обговорено актуальні питання

сучасні методи протидії шахрайським операціям з платіжними картами: огляд тенденцій, практичні аспекти моніторингу, види шахрайств
системи моніторингу карткових операцій
ефективність роботи підрозділів карткової безпеки
технічні аспекти безпеки банкоматів, платіжних терміналів, банківських мереж
відповідності стандарту PCI DSS
а також особливості співпраці з Міністерством внутрішніх справ України , СБУ та Інтерполом з питань боротьби з кіберзлочинністю.

Крім роботи на офіційних засіданнях конференції учасники мали можливість у неформальній обстановці поділитися професійним досвідом, обговорити цікаві практичні питання та обмінятися рекомендаціями з робочих питань.

В цілому конференція стала резонансною подією, яке змогло залучити до себе увагу не тільки офіцерів безпеки банків, а й співробітників державних служб, які протидіють кіберзлочинності, що безумовно, в подальшому буде сприяти їх ефективній взаємодії. Конференція була високо оцінена учасниками.

Конференція «ВПРОВАДЖЕННЯ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНОГО ПІДХОДУ В ДІЯЛЬНОСТІ ФІНАНСОВИХ УСТАНОВ. АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ»

Конференція «ВПРОВАДЖЕННЯ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНОГО ПІДХОДУ В ДІЯЛЬНОСТІ ФІНАНСОВИХ УСТАНОВ. АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ», 19 - 22 вересня 2019, яка відбулась в м. Одеса за підтримки ПАТ «МТБ Банк».

Автором ідеї і модератором конференції виступив Дмитров Сергій Олегович, д.т.н., професор, який має більше 15 років досвіду роботи у сфері фінансового моніторингу, в т.ч. у 2009 – 2010рр. – Директор Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму Національного банку України.

Програма конференції поєднувала виступи кращих фахівців фінансового моніторингу та валютного контролю, обговорення найбільш цікавих та спірних питань, корисні та цікаві знайомства, неформальне спілкування і, звичайно ж, зустріч з прекрасною Одесою!

Спікерами конференції виступили:

Вахницька Ірина - Координатор Комітету з питань регуляторної політики та комплаєнс НАБУ

Горбенко Ганна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Деркач Володимир - Експерт з питань фінансового моніторингу ТОВ «Аналітик 1»

Єфремов Олег — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Москаленко Олександр - Начальник валютного управління АТ «Банк Кредит Дніпро».

Ткаліч Ігор - Член Правління, відповідальний працівник Банку з фінансового моніторингу АБ «Правекс-Банк». Кандидат юридичних наук. Має більше 15 років досвіду роботи в банківській сфері. Близько 8 років працював в АБ «Укргазбанк» на посаді члена Правління банку. Має великий досвід в сфері фінансового моніторингу та банківської безпеки

У конференції взяли участь більше 40 провідних фахівців банків та небанківських фінансових установ. Це були Члени Правління, представники департаментів фінансового моніторингу, комплаєнсу, внутрішнього аудиту, контролю за валютними операціями українських банків.

Програма конференції була цікавою та насиченою. Учасники послухали виступи відомих фахівців з фінансового моніторингу банків та валютного контролю українських банків з питань

Зміни та новації в нормативних документах з питань фінансового моніторингу
Управління ризиками в легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму в діяльності банків
Побудова ефективної системи управління ризиками валютного контролю та фінансового моніторингу в банку
Організація взаємодій фінансового моніторингу та валютного контролю

та багато іншого.

Всі учасники погодились із необхідністю відновлення традиції проведення регулярних конференцій, адже це найбільш актуальний формат заходів для відкритих та глибоких обговорень.

Конференції

23 - 24 листопада 2023

Друга Щорічна Конференція "КОМПЛАЄНС В БАНКАХ УКРАЇНИ: ПРІОРИТЕТИ ПІД ЧАС ВІЙНИ"

26 – 27 жовтня 2023

Ювілейна П’ята Щорічна Конференція «ФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ В БАНКАХ УКРАЇНИ – ВИКЛИКИ ВОЄННОГО ЧАСУ, РОЗВИТОК ТЕХНОЛОГІЙ ТА НОВІ ВИМОГИ РЕГУЛЯТОРА»

20 – 21 жовтня 2022

Четверта щорічна конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКАХ УКРАЇНИ В УМОВАХ ВОЄННОГО СТАНУ: ЗАХОДИ З ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ / ФІНАНСУВАННЯ ТЕРОРИЗМУ В НОВИХ РЕАЛІЯХ»

5 – 7 вересня 2021

Третя Щорічна Конференція «РОЗВИТОК СИСТЕМИ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ПІДСУМКИ ІМПЛЕМЕНТАЦІЇ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

10 - 11 вересня 2020

Друга щорічна конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

19 - 22 вересня 2019

Конференція «Впровадження ризик-орієнтованого підходу в діяльності фінансових установ. Актуальні питання фінансового моніторингу»

12 - 14 червня 2013

Щорічна міжнародна конференція банківських офіцерів «БЕЗПЕКА КАРТКОВОГО БІЗНЕСУ» (SECURITY OF THE CARD BUSINESS)

Друга Щорічна Конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

Друга Щорічна Конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ» відбулася 10 – 11 вересня 2020 р., м. Одеса за підтримки ПАТ «МТБ Банк».

Модератором цьогорічної конференції виступила Ольга Колеснікова, Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Програма конференції передбачала розгляд таких питань:

Побудова ефективної системи фінансового моніторингу згідно останніх законодавчих змін
Взаємодія валютного нагляду та фінансового моніторингу
Впровадження законодавства FATCA
Система управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
Типології. Інструменти оперативного аналізу. ІТ рішення. Джерела даних для внутрішнього контролю, в т. ч. відкриті джерела інформації
Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму
Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин

та інші.

Спікерами виступили 12 знаних фахівців з українських банків та компаній:

Васюк Максим – Начальник відділу в департаменті фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України. Експерт AML

Єфремов Олег — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Слободяник Людмила - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк Аваль

Горбенко Ганна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Колеснікова Ольга – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Іванець Аліна - начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Ковалюк Євген – начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК». Досвід роботи у банківський сфері (спеціальність – фінансовий моніторинг) – понад 9 років.

Леоненко Дмитро - фахівець з питань Compliance та податкового обліку КБ «Приватбанк»

Королькевич Марина - Директор Департаменту валютного контролю АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Солдатова Вікторія - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк Аваль

Глоба Данило - заступник директора YouControl, адвокат.

Едуард Кан - Регіональний менеджер з розвитку бізнесу, Ризики, СНД, Refinitiv. Refinitiv World-Check - сервіс по KYC комплаенс перевірці фізичних осіб і компаній. Сервіс використовують 9 з 10 глобальних банків світу, фінансові розвідки / служби фінансового моніторингу. На підставі 20+ річного досвіду і перевірки 1 трильйона операцій фінансових організацій підсумовано 11 уроків, які будуть застосовні для будь-якої фінансової організації

Враховуючи численні запити учасників, ми організували двосторонню аудіо- та відео трансляцію конференції. Таким чином, бажаючі мали можливість брати участь у конференції та бути її активним учасником в онлайні!

У конференції взяли участь представники з 33 банків та небанківських фінансових установ.

Понад 70 учасників конференції (а з них 14 онлайн!) взяли участь у конференції та мали нагоду обговорити наріжні питання та поділитися практичним досвідом із колегами. Серед учасників:

відповідальні працівники за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
фахівці, відповідальні за проведення валютного контролю,
працівники, залучені до проведення фінансового моніторингу,
керівники та фахівці служб комплаєнс,
керівники та фахівці підрозділів управління ризиками,
керівники та фахівці підрозділів внутрішнього контролю,
керівники та фахівці підрозділів внутрішнього аудиту.

Тематика фінансового моніторингу лишається дуже актуальною і в першій половині грудня п.р. ми плануємо проведення розширеного круглого столу, присвяченого обміну досвідом щодо практичного впровадження основних процедур згідно нових вимог законодавства.

Якщо у вас є побажання та пропозиції щодо наступних тем – пишіть нам на адресу center@nctbpu.org.ua !

Проведення наступної конференції заплановане в вересні 2021 року!