Зміст курсу:
Тема 1. Міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
Тема 2. Нормативно-правове забезпечення здійснення фінансового моніторингу
Тема 3. Відповідальність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
Тема 4. Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин
Тема 5. Виявлення інструментів та способів легалізації корупційних доходів. Взаємодія Держфінмоніторингу з банківськими установами
Тема 6. Типології. Інструменти оперативного аналізу. ІТ рішення. Джерела даних для внутрішнього контролю, в т.ч. відкриті джерела інформації
Тема 7. Особливості здійснення банками фінансового моніторингу при виконанні ними функцій професійних учасників ринку цінних паперів
Тема 8. Система протидії відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом в банку. Внутрішній контроль
Тема 9. Ризик – орієнтовний підхід до аналізу операцій клієнтів. Виявлення клієнтів з ризиковою діяльністю
Тема 10. Система управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
Тема 11. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення
Тема 12. Проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів: проблемні питання виявлення та обслуговування «РЕР». Заходи удосконалення існуючих систем та процесів
Тема 13. Виявлення ознак «фіктивності» клієнтів. Реалізація механізму відмови в обслуговуванні клієнтів
Тема 14. Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму
Тема 15. Ефективний фінансовий моніторинг: автоматизація процедур належної перевірки
Тема 16. Автоматизація систем фінансового моніторингу в банківській установі
Тема 17. Валютний нагляд
Тема 18. Поглиблений аналіз зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку, виявлення індикаторів ризикових операцій
Тема 19. Впровадження законодавства FATCA- проблематика та процедури визначення контрольованих рахунків клієнтів
Васюк Максим Володимирович – начальник відділу інформаційно-аналітичного забезпечення фінансового моніторингу управління аналізу ризиків та типологічних досліджень Департаменту фінансових розслідувань Державної Служби фінансового моніторингу України
Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»
Єфремов Олег Анатолійович- Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Іванець Аліна Миколаївна - начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»
Ковалюк Євген Ігорович-Начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК». Досвід роботи у банківський сфері (спеціальність – фінансовий моніторинг) – понад 8 років. Основні напрямки діяльності – виявлення публічних діячів та близьких/пов’язаних з ними осіб; аналіз структури власності юридичних осіб з метою встановлення кінцевих бенефіціарних власників; недопущення ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу; методологічне забезпечення та навчання працівників банку з питань ідентифікації, верифікації клієнтів та управління комплаєнс-ризиком фінансового моніторингу. Має практичний досвід автоматизації процесу виявлення схемних операцій клієнтів
Колеснікова Ольга Григорівна - начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу. Стаж роботи в банківській системі - 20 років, з них - 15-річний досвід роботи за напрямком «фінансовий моніторинг"; більше 7 років – за напрямком "Комплаєнс"
Королькевич Марина Василівна - Директор Департаменту валютного контролю АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Леоненко Дмитро Володимирович - фахівець з питань Compliance та податкового обліку КБ «Приватбанк»
Слободяник Людмила Володимирівна - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк Аваль
Солдатова Вікторія Юріївна - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк Аваль
Ткаліч Ігор Олександрович - Член Наглядової ради АТ "БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ", має більше 17 років досвіду роботи в банківській сфері. Має великий досвід в сфері фінансового моніторингу та банківської безпеки, к.ю.н. Працював в АБ «Правекс-Банк», АБ «Укргазбанк» на посадах члена Правління банку, відповідального працівника банку з фінансового моніторингу
Учасники курсу або п'яти і більше окремих семінарів отримують Свідоцтво державного зразка про підвищення кваліфікації