Кваліфікаційна програма навчання за темою: «Організація фінансового моніторингу в банківських установах» затверджена Національним банком України як програма підвищення кваліфікації керівників та спеціалістів всіх рівнів підрозділів фінансового моніторингу банківських установ.
Основними видами занять є лекційні, практичні, а також самостійна робота слухачів. По закінченню навчання проводиться кваліфікаційний іспит, шляхом тестування. При успішному складанні кваліфікаційного іспиту фахівцю видається свідоцтво державного зразка про підвищення кваліфікації.

Зміст курсу:
 

Тема 1. Міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення 

Тема 2. Нормативно-правове забезпечення здійснення фінансового моніторингу 

Тема 3. Відповідальність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення 

Тема 4. Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин

Тема 5. Виявлення інструментів та способів легалізації корупційних доходів. Взаємодія Держфінмоніторингу з банківськими установами

Тема 6. Типології. Інструменти оперативного аналізу. ІТ рішення. Джерела даних для внутрішнього контролю, в т.ч. відкриті джерела інформації

Тема 7. Особливості здійснення банками фінансового моніторингу при виконанні ними функцій професійних учасників ринку цінних паперів

Тема 8. Система протидії відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом в банку. Внутрішній контроль

Тема 9. Ризик – орієнтовний підхід до аналізу операцій клієнтів. Виявлення клієнтів з ризиковою діяльністю

Тема 10. Система управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму

Тема 11. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Тема 12. Проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів: проблемні питання виявлення та обслуговування «РЕР». Заходи удосконалення існуючих систем та процесів

Тема 13. Виявлення ознак «фіктивності» клієнтів. Реалізація механізму відмови в обслуговуванні клієнтів

Тема 14. Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму

Тема 15. Ефективний фінансовий моніторинг: автоматизація процедур належної перевірки

Тема 16. Автоматизація систем фінансового моніторингу в банківській установі

Тема 17. Валютний нагляд

Тема 18. Поглиблений аналіз зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку, виявлення індикаторів ризикових операцій

Тема 19. Впровадження законодавства FATCA- проблематика та процедури визначення контрольованих рахунків клієнтів

 
 
Інструктори програми:
Провідні фахівці українських банків
 
Форма реалізації програми
Програма проводиться в Центрі у формі циклів окремих семінарів (протягом однієї програми розглядається певна кількість модулів)
Також можлива організація програми за корпоративним замовленням
 
Сертифікати та свідоцтва
Учасники курсу або п'яти і більше окремих семінарів отримують Свідоцтво державного зразка про підвищення кваліфікації

Учасники окремих семінарів отримують Сертифікат Національного центру підготовки банківських працівників України 

 

Для уточнення дати проведення курсу перейдіть, будь ласка, на сторінку "Календар семінарів"