- Час проведення – 10.00 – 13.15
- Формат проведення – он-лайн
Тривалість курсу - 32 академ.годин.
Кому рекомендовано:
Якщо ви:
- працюєте в банку, фінансовій/страховій компанії або в бізнесі,
- відповідаєте за проведення первинного фінансового моніторингу,
- тільки починаєте працювати з ПОД/ФТ або хочете отримати більше знань,
- хочете зрозуміти, хто, навіщо і як робити правильно, щоб не допускати штрафів та блокувань
ЦЕЙ КУРС ДЛЯ ВАС!
Чому це важливо саме зараз?
- Сучасні ризики – це не лише про відмивання доходів, але й про санкційні обмеження, міжнародне співробітництво та репутаційні ризики.
- Відповідальність за порушення – вже не лише на відповідальному працівнику за фінансовий моніторинг», але й на кожному співробітнику, залученому до процесу.
- Законодавство оновлюється, вимоги ростуть, а штрафи та блокування можуть стати фатальними для бізнесу.
- Компетентний персонал – це основа стійкості компанії та довіри з боку клієнтів, контрагентів та держави.
Саме тому базові знання по фінансовому моніторингу сьогодні потрібні не лише комплаєнс-офіцерам, але й співробітникам фронт-офісу, юристам, бухгалтерам, бізнес-партнерам та топ-менеджменту.
ЩО ВАС ЧЕКАЄ?
Проста подача, реальні кейси, актуальні вимоги законодавства.
Програма підходить як для новачків, так і для тих, хто хоче систематизувати знання.
ХТО ПРОВОДИТЬ?
Курс проводять практики з 20 + річним досвідом роботи в державному та комерційному секторі.
Програма курсу
18 липня, п’ятниця,
10.00 – 13.30
- «Відмивання брудних коштів» і роль фінансового моніторингу у світі і Україні.
- Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF: структура та зміст.
- Національна оцінка ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму.
- Національне законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
- Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
- Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами державного фінансового моніторингу та іншими державними органами.
21 липня, понеділок
10.00 – 13.30
- Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Застосування ризик-орієнтованого підходу. Ризик профіль та ризик апетит банку.
- Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Ризик-профіль клієнта. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.
22 липня, вівторок
10.00 – 13.00
- Побудова системи фінансового моніторингу. Правовий статус відповідального працівника банку, його повноваження. Повноваження та обов’язки Наглядової Ради та Правління.
- Внутрішні документи установи з питань фінансового моніторингу, Правила та Програми, вимоги до їх створення.
23 липня, середа
10.00 – 13.00
- Належна перевірка клієнта. Посилені та спрощені заходи належної перевірки клієнта.
- Виявлення кінцевого бенефіціарного власника, або його відсутності. Ідентифікація та верифікація кінцевих бенефіціарних власників.
- Встановлення ділових відносин з національними та іноземними публічними діячами, політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами.
24 липня, четвер
10.00 – 13.30
- Система автоматизації питань фінансового моніторингу.
- Використання та отримання інформації про клієнта з інформаційних ресурсів.
25 липня, п’ятниця
10.00 – 13.30
- Організація інформаційного обміну між банками та іншими суб’єктами фінансового моніторингу та СУО.
- Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
- Порядок відмов від встановлення (підтримання) ділових відносин/проведення фінансової операції;
- Замороження та розмороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням.
- Порядок зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій.
- Подання статистичної звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України
28 липня, понеділок
10.00 - 13.30
- Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.
- Санкційне законодавство. Порядок організації роботи із санкційними списками РНБО, міжнародними списками санкцій до осіб, що віднесені до списку терористів.
29 липня, вівторок
10.00 – 13.30
- Відповідальність за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії, відновлення прав і законних інтересів власників. Неподання, несвоєчасне подання інформації СУО.
- Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
- Порядок застосування заходів впливу, фінансових санкцій до банків\інших суб’єктів фінансового моніторингу.
Підсумковий залік (тестування)
Інструктори:
Олег Єфремов — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК». Пан Олег має 40-річний досвід роботи банківському секторі. Протягом останніх 17 років він займав керівні посади в напрямку фінансового моніторингу в тому числі в міжнародних банках та Національному банку України. Очолює робочу групу «Фінансовий моніторинг та комплаєнс» Комітету з питань регуляторної політики та комплаєнс Незалежної асоціації банків України (НАБУ).
Ганна Горбенко — Радник Голови Правління АТ «Перший український міжнародний банк». Пані Ганна має понад 20 років досвіду у банківському секторі, з яких більше 10 — на керівних посадах у сфері фінансового моніторингу. Працювала в провідних українських та міжнародних банках, а також у Національному банку України.
Спеціалізується на побудові систем управління ризиками ПВК/ФТ та валютного нагляду, взаємодії з регуляторами та консалтинговій підтримці бізнесу.
Є членом професійних асоціацій та учасником робочих груп з питань фінансового моніторингу та регуляторної політики, має профільні сертифікати українських та міжнародних організацій.
Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу. Має більше 20 років досвіду роботи у сфері фінансового моніторингу.
Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу АТ «УНІВЕРСАЛБАНК». Має більше 20 років досвіду роботи в підрозділах фінансового моніторингу та валютного контролю в провідних українських банках та НБУ.
Попередня реєстрація обов’язкова
Учасники програми, які успішно складуть підсумковий залік, отримають Свідоцтва державного зразка про підвищення кваліфікації.
Вартість участі одного учасника складає 22800 грн., в т.ч. ПДВ 3800 грн.
За умови реєстрації та сплати до 4 липня включно діє спеціальна ціна 19800 грн. в т.ч. ПДВ 3300 грн. (≈ знижка 15%)
За умови участі 5 і більше осіб від одного банку, надається знижка 20%
!!! Знижки не сумуються.
Вебінар відбудеться на платформі Zoom
Для довідок та подання заявок на участь в семінарах
тел.: (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (044) 253-07-02.
e-mail: center@nctbpu.org.ua