● Час проведення – 10.00 – 13.00
● Формат проведення – он-лайн
Зміст вебінару:
1. Базові аспекти побудови системи управління комплаєнс ризиками
2. Забезпечення Радою належної системи комплаєнс
3. Основні функції підрозділу комплаєнс
4. Детальний розгляд можливих підходів до впровадження окремих функцій комплаєнс:
· Моніторинг змін у законодавстві та контроль імплементації
· Контроль за КР, що виникає у взаємовідносинах ФУ з клієнтами та контрагентами, з метою запобігання участі та/або використання ФУ в незаконних операціях
· Контроль за відповідністю системи компенсацій та відшкодування, що запроваджена в ФУ, а також процедур притягнення до дисциплінарної відповідальності працівників ФУ, вимогам законодавства України
· Організація контролю за дотриманням ФУ норм щодо своєчасності та достовірності фінансової та статистичної звітності
· Контроль за дотриманням ФУ норм щодо цілісності та повноти процесу ідентифікації пов'язаних з ФУ осіб і контролю за операціями з ними
5. Основні функції ССО, вимоги до ССО
6. Оцінювання комплаєнс-ризиків
7. Перелік основних ВНД, які розробляє підрозділ комплаєнс
8. Управління ризиками, пов'язаними з конфліктом інтересів
9. Періодична звітність з питань комплаєнс
10. Структури звіту щодо оцінки комплаєнс ризику та мінімальні вимоги щодо його наповнення
11. Проведення навчання та обізнаність працівників ФУ щодо дотримання норм законодавства, культури управління ризиками, ураховуючи кодекс поведінки (етики)
Просимо надсилати свої пропозиції щодо питань, які потрібно розглянути під час проведення семінару, або питання, на які Ви хочете отримати відповідь нам електронною поштою center@nctbpu.org.ua
Інструктор:
Христина Брухаль – Директор Виконавчий, Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Кредобанк»
Та інші провідні фахівці українських банків
Учасники отримають Свідоцтва НЦПБПУ.
Вартість участі одного учасника складає 5340 грн., в т.ч. ПДВ 890 грн.
Вебінар відбудеться на платформі Zoom
Для довідок та подання заявок на участь в семінарах
тел.: (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (044) 253-07-02.
e-mail: center@nctbpu.org.ua