- Формат заходу: он-лайн
- Час проведення: з 10.00 до 17.00
Питання до обговорення:
- Застосування ризик - орієнтованого підходу – виявлення найвищих зон ризику на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування клієнта.
- Належна перевірка клієнтів: «портрети» ризикових клієнтів. Інструменти мінімізації ризиків ВК/Т на етапі онборднгу клієнтів.
- Спрощені моделі он-бордингу низько ризикових клієнтів. Центри прийняття рішень.
- Впровадження цифрових сервісів: віддалена ідентифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами. Шлях до стандартизації процесу НПК та проблематика підвищення ризиків ВК/ФТ.
- Встановлення КБВ, методи вивчення складних та непрозорих структур власності юридичних осіб. Джерела інформації. Документування виявлених банком зв’язків, встановлених КБВ.
- Вплив нормативних вимог щодо процедур вивчення категорії PEP на процеси банку.
- Аналіз ризикової діяльності клієнтів. Інструменти управління ризиками ВК/ФТ.
- Виявлення ДРОП - сегменту клієнтів. Моніторинг операцій з використанням платіжних карток. Вплив застосування віддалених сервісів банків на рівень ризику клієнтів.
- Сервіси Інтернет –еквайрингу. Особливості аналізу та методи контролю операцій за високо ризиковими МСС.
- Практичні кейси виявлення нетипової активності по рахунках клієнтів (виконання вимог ПП НБУ №110).
- Автоматизований сценарний аналіз діяльності клієнтів. Комплексний підхід до аналізу грошових потоків та ідентифікаційних даних клієнтів.
- Моніторинг ризик-профілів клієнтів. Автоматизовані рішення.
- Комплексний аналіз зовнішньоекономічної діяльності клієнтів. Виявлення недобросовісних експортерів/імпортерів. Інструменти раннього реагування на загрози. Роль вивчення діяльності клієнтів на етапі встановлення ділових відносин.
- Санаційне законодавство. Проблематика застосування нормативних вимог.
- Впровадження реєстру санкцій
- Результати впровадження статистичної звітності НБУ «2К..» щодо застосування санкцій РНБО. Проблематика формування. Відкриті питання до Регулятора.
- Впровадження статистичної звітності НБУ «2S..» на виконання Постанови НБУ 26 «Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України». Обсяг наявних в банку даних. Проблематика формування.
Просимо надсилати свої пропозиції щодо питань, які потрібно розглянути під час проведення семінару, або питання, на які Ви хочете отримати відповідь нам електронною поштою center@nctbpu.org.ua
Своїм досвідом поділяться:
Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.
Єфремов Олег Анатолійович — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК». Пан Олег має 40-річний досвід роботи банківському секторі. Протягом останніх 17 років він займав керівні посади в напрямку фінансового моніторингу в тому числі в міжнародних банках та Національному банку України. Очолює робочу групу «Фінансовий моніторинг та комплаєнс» Комітету з питань регуляторної політики та комплаєнс Незалежної асоціації банків України (НАБУ).
Аліна Іванець – Заступник Директора Департаменту – начальник управління регулювання фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Євген Ковалюк – Керівник Управління санкцій та ризиків фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»
Учасники отримають Свідоцтва НЦПБПУ.
Вартість участі
Вартість участі одного учасника складає 8940 грн., в т.ч. ПДВ 1490 грн.
Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (044) 253-07-02
e-mail: center@nctbpu.org.ua