Ювілейна V Щорічна Конференція в м. Київ, в конференц-залі парк «Голосієво»
За підтримки
Тривалість конференції 26 – 27 жовтня 2023 р.
в м. КИЇВ
Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.
Запрошуємо:
- відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
- фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
- працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
- Керівників та фахівців служб комплаєнс,
- Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
- Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.
Формат роботи конференції:
Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.
Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.
Попередня програма конференції:
- Зміни в побудові системи фінансового моніторингу під час війни - розвиток чи лише завдання вистояти? Що змінилось протягом року? Які нові виклики в системі ФМ виникли після стабілізації роботи банківської системи?
- Належна перевірка клієнтів - зміни та новації:
- Нові «портрети» ризикових клієнтів. Заходи щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ під час встановлення ділових відносин, в процесі обслуговування.
- Спрощені моделі он-бордингу низькоризикових клієнтів - хто приймає рішення, на кому відповідальність?
- Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація і верифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами - спрощення НПК та стандартизація чи підвищення ризиків ВК/ФТ?
- Процедури НПК у відношенні PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEPs та особами, віднесеними до категорій PEPs. Обмеження доступних джерел встановлення інформації про джерела статків (багатства) PEPs та виконання вимог НБУ як регулятора стосовно побудови банками дієвих механізмів контролю.
- Встановлення КБВ – ризики приховування зв’язків з РФ/РБ- заходи банку щодо аналізу зв’язків, прийняття рішень по проблемним питанням.
- Інформування Регулятора про Розбіжності щодо КБВ та структури власності – нове законодавство та нові виклики для банків.
- Використання банками агентів з ідентифікації та верифікації - допомога чи додаткове навантаження на банк?
- НПК та вимоги законодавства та нормативних актів Регуляторів щодо збору додаткової інформації про клієнтів та пов’язаних з ними осіб - разом чи окремо?
- Угода FATCA
- Стандарт CRS
- Контрольовані іноземні компанії (Податковий кодекс України)
- Постанова НБУ Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України.
- Управління ризиками ВК/ФТ
- Ризик - профіль та Ризик-апетит Банку у сфері ПВК/ФТ: Позиція Регулятора стосовно процедур визначення. Додаткові вимоги щодо підготовки та документування інформації для розрахунку Ризик-профілю.
- Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику ВК/ФТ
- Заходи з управління ризиками ВК/ФТ: дієві процедури моніторингу ділових відносин - інструмент мінімізації та управління ризиком.
- Заходи банку з виявлення підозрілої діяльності клієнтів - повна автоматизація чи контроль на рівні працівників Банку?
- Актуальні схеми ВК/ФТ
- Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості - перелік індикаторів, можливий для автоматизації; розробка банком власних сценарних аналізів та скрінінгових процедур.
- Вимоги банків до програмних комплексів з аналізу діяльності; вимоги Регулятора до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
- Співпраця валютного нагляду та фінансового моніторингу - інструмент управління ризиками ВК/ФТ в сфері зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку
- Санкційне законодавство – нове положення Регулятора про застосування санкцій: проблематика впровадження, дії банку відповідно до видів санкцій.
- Електронна комерція - нові вимоги НБУ: «виконувати неможливо ігнорувати»:
- Розвиток сервісів інтернет-еквайрингу - обмеження доступу до відділень пришвидшили появу нових гравців на ринку
- Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-com.
- Досвід банків з перевірок Регулятора щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду:
- Типові порушення. Зауваження щодо системи внутрішнього контролю.
- Питання прийняття рішень та документування процесів.
- На які ключові аспекти слід звернути увагу в процесі оновлення процедур з питань фінансового моніторингу?
- «3 місяці після закінчення війни…». Впровадження яких вимог Регуляторів та значних змін у сфері фінансового моніторингу відтерміновано до закінчення воєнного стану? Стан розробки/впровадження відповідних змін. Чи достатньо ресурсів на їх реалізацію?
Основні модератори:
Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.
Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.
Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.
Ваш досвід буде цікавим та корисним!
__________________________________________________
До участі у конференції запрошені представники:
- Національного банку України,
- Державної служби фінансового моніторингу України,
- Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
- Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.
За умови реєстрації та оплати |
Очна участь |
Он-лайн участь |
До 1 жовтня 2023р. |
11500 грн |
9500 грн |
Після 1 жовтня 2023р. |
14000 грн |
11000 грн |
За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.
Місце проведення:
Конференція відбудеться в конференц-залі Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО» за адресою:
м.Київ, проспект Голосіївський, 87.
Відмова від участі:
При відмові від участі у конференції до 1 жовтня 2023р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.
При відмові від участі до 12 жовтня 2023р. – повернення 50% реєстраційного внеску.
Якщо інформація про відмову від участі надана після 12 жовтня 2023р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.
Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:
Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua
Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua
Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (093) 256-16-05, (044) 253-07-02
e-mail: center@nctbpu.org.ua