Формат проведення: он-лайн
Тривалість: два 00 – 17.00
Запрошуємо:
- відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
- фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
- працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
- Керівників та фахівців служб комплаєнс,
- Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
- Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
- Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.
Формат роботи конференції:
Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.
Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.
Попередня програма конференції:
- Побудова дієвої системи управління ризиками ВК/ФТ в умовах війни.
- Як вплинули нові регуляції, обмеження та заборони на якість заходів з протидії відмиванню коштів/ фінансування тероризму?
- Належна перевірка клієнтів в нових умовах:
- Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами
- Встановлення кінцевих бенефіціарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації в умовах воєнного стану
- Процедури з вивчення (підтвердження) джерел походження готівкових коштів: зміни у воєнний час
- Процедури НПК у відношенні PEP: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEP
- Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
- Ризик-профіль та Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку: які зміни відбулись в період воєнного стану?
- Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
- Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів
- Виявлення підозрілої діяльності клієнтів:
- Актуальні схеми відмивання коштів в воєнний час
- Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості
- Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії, з цінними паперами
- Санкційне законодавство:
- Проблематика застосування санкцій РНБОУ: недосконалість законодавства, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій, у т.ч. до резидентів РФ/РБ
- Міжнародне санкційне законодавство: застосування міжнародних норм як інструмент управління ризиками ВК/ФТ
- Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій як інструмент управління ризиками ВК/ФТ:
- Процедури та випадки застосування
- Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин
- Зупинення видаткових операцій клієнтів - резидентів РФ\РБ:
- Вимоги НБУ - обсяги дозволених операцій; перелік ідентифікаційних документів осіб, на підставі яких встановлюється резидентність зазначених клієнтів
- Практична реалізація банками зупинення видаткових операцій (технічна реалізація, застосування норм закону ПВК/ФТ, інше
- Звернення (апеляції) клієнтів банку - резидентів РФ/РБ щодо розблокування рахунків /здійснення усіх видаткових операцій
- Віртуальні активи:
- Правове коло, тенденції ринку, можливості та загрози для банків
- Практика використання віртуальних активів у нелегальній діяльності; наявні ризики для банків
- Співробітництво банків з платіжними системами / організаціями (у т.ч. міжнародними); інтернет-еквайринг: побудова ефективної системи контролю, розподіл обов’язків, заходи з мінімізації ризиків відмивання коштів/фінансування тероризму
- Валютний нагляд та фінансовий моніторинг в умовах воєнного часу:
- Особливості аналізу документів, що є підставою для здійснення транскордонних переказів з переліку дозволених операцій. Посилені заходи з НПК за певними категоріями клієнтів
- Аналіз вхідних транскордонних платежів з метою виявлення операцій з РФ\РБ. Обсяг дій банку.
- Схеми уникнення заборон та обмежень, встановлених для операцій з валютними цінностями. Практичні приклади виявлення зазначеної діяльності.
- Статистична та адміністративна звітності НБУ з питань фінансового моніторингу: проблематика впровадження нових вимог до формування показників; стан автоматизації складання звітності.
- Перевірки НБУ з питань ФМ / валютного нагляду. Здійснення безвиїзного нагляду НБУ під час війни. Досвід банків; практичні рекомендації.
Основні модератори:
Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»
Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.
Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.
Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.
Ваш досвід буде цікавим та корисним!
__________________________________________________
До участі у конференції запрошені представники:
- Національного банку України,
- Державної служби фінансового моніторингу України,
- Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
- Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.
Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (093) 256-16-05, (044) 253-07-02
e-mail: center@nctbpu.org.ua