Квалификационная программа обучения по теме «Организация финансового мониторинга в банковских учреждениях» утвержденная Национальным банком Украины как программа повышения квалификации руководителей и специалистов всех уровней подразделений финансового мониторинга банковских учреждений.
 
Основными видами занятий являются лекционные, практические, а также самостоятельная работа слушателей. По окончании обучения проводится квалификационный экзамен, путем тестирования. При успешной сдаче квалификационного экзамена специалисту выдается свидетельство государственного образца о повышении квалификации.
 
 
Содержание курса:
 

Тема 1. Международные стандарты в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения  

Тема 2. Нормативно-правовое обеспечение осуществления финансового мониторинга   

Тема 3. Ответственность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения  

Тема 4. Надлежащая проверка клиентов на этапе установления деловых отношений и в процессе обслуживания. Мониторинг деловых отношений 

Тема 5. Выявление инструментов и способов легализации коррупционных доходов. Взаимодействие Госфинмониторинга с банковскими учреждениями  

Тема 6. Типологии. Инструменты оперативного анализа. IT решения. Источники данных для внутреннего контроля, в т.ч. открытые источники информации 

Тема 7. Особенности осуществления банками финансового мониторинга при исполнении ими функций профессиональных участников рынка ценных бумаг  

Тема 8. Система противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем в банке. Внутренний контроль 

Тема 9. Риск - ориентированный подход к анализу операций клиентов. Выявление клиентов с рисковой деятельностью 

Тема 10. Система управления рисками ОД / ФТ 

Тема 11. Управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения   

Тема 12. Проведение идентификации, верификации и изучения клиентов: проблемные вопросы выявления и обслуживания «РЕР». Мероприятия по усовершенствованию существующих систем и процессов 

Тема 13. Выявление признаков «фиктивности» клиентов. Реализация механизма отказа в обслуживании клиентов 

Тема 14. Аналитическая деятельность в сфере ПОД / ФТ 

Тема 15. Эффективный финансовый мониторинг: автоматизация процедур надлежащей проверки 

Тема 16. Автоматизация систем финансового мониторинга в банковском учреждении  

Тема 17. Валютный контроль 

Тема 18. Углубленный анализ внешнеэкономических операций клиентов банка, выявление индикаторов рисковых операций  

Тема 19. Внедрение законодательства FATCA- проблематика и процедура определения контролируемых счетов клиентов

 
 
Инструктора программы:
Ведущие специалисты Департамента финансового мониторинга Национального банка Украины
 
Васюк Максим Владимирович - начальник отдела информационно-аналитического обеспечения финансового мониторинга управления анализа рисков и типологических исследований Департамента финансовых расследований Государственной Службы финансового мониторинга Украины
 
Дмитров Сергей Олегович - д.т.н., профессор. Имеет более 15 лет опыта работы в сфере финансового мониторинга, в т.ч. в 2009 - 2010гг. - директор Департамента по вопросам предотвращения использования банковской системы для легализации криминальных доходов и финансирования терроризма Национального банка Украины
 
Ткалич Игорь Александрович - Член Наблюдательного совета АО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», имеет более 17 лет опыта работы в банковской сфере, к.ю.н. Имеет большой опыт в сфере финансового мониторинга и банковской безопасности. Работал в АБ «Правэкс-Банк», АБ «Укргазбанк» на должностях члена Правления банка, ответственного работника банка по финансовому мониторингу
 
Колесникова Ольга Григорьевна - начальник управления финансового мониторинга ПАО «МТБ Банк», Член Правления - ответственный работник по финансовому мониторингу. Стаж работы в банковской системе - 20 лет, из них - 15-летний опыт работы по направлению «финансовый мониторинг»; более 7 лет - по направлению "Комплаенс"
 
Сигал Наталья Викторовна - заместитель руководителя Направления "Compliance" АО КБ «Приватбанк». Имеет более чем 10-летний опыт проверок банков в Департаменте финансового мониторинга НБУ
 
Алексеев Дмитрий Вадимович - начальник отдела комплаенс риска финансового мониторинга Акционерного Банка «Пивденный»
 
Нежданова Валерия Михайловна - начальник отдела анализа и проверки документов по валютным операциям Управления финансового мониторинга Департамента комплаенс АБ "Укргазбанк". Имеет более чем 5-летний опыт работы в должности Начальника управления аудита операционных процессов Департамента внутреннего аудита ПАО «Проминвестбанк».
 
Ковалюк Евгений Игоревич - Начальник отдела управления рисками финансового мониторинга Департамента контроля и финансового мониторинга АО «Кредобанк». Опыт работы в банковской сфере (специальность - финансовый мониторинг) - более 8 лет. Основные направления деятельности - выявление публичных деятелей и близких / связанных с ними лиц; анализ структуры собственности юридических лиц с целью установления конечных бенефициарных собственников; недопущения рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга; методологическое обеспечение и обучение работников банка по вопросам идентификации, верификации клиентов и управления комплаенс-риском финансового мониторинга. Имеет практический опыт автоматизации процесса обнаружения схемных операций клиентов.
 
Ефремов Олег Анатольевич - Директор департамента финансового мониторинга АО «КРЕДИ АГРИКОЛЬ БАНК»
 
 
 
Форма реализации программы
Программа проводится в Центре в форме циклов отдельных семинаров (в течение одной программы рассматривается определенное колличество модулей)
Также возможна организация программы корпоративного обучения
 
Сертификаты и свидетельства
Участники программы или пяти отдельных семинаров получают Свидетельство государственного образца о повышении квалификации.
Участники отдельных семинаров получают Сертификат Национального центра подготовки банковских работников Украины
 
 
Для уточнения даты проведения курса перейдите, пожалуйста, на страницу "Календарь семинаров