Онлайн-тренинг ‘Как автоматизировать процессы финансового мониторинга: регуляторные требования и примеры практического применения (для небанковских финансовых учреждений)’

Продолжительность онлайн-тренинга: с 10.00 до 13.00

Цель тренинга:

  • сформировать понимание процессов финансового мониторинга, которые могут быть автоматизированы;
  • представить реальные практические кейсы в ответ на запрос автоматизации процессов финансового мониторинга;
  • продемонстрировать инструменты построения взаимосвязей между выполнением пруденциальных законодательных требований и реальностью системы процессов финансового мониторинга в компании;
  • найти ответы на первоочередные вопросы и получить практические советы по организации финансового мониторинга и требований применения риск-ориентированного подхода на практике.

Кому будет полезен тренинг:

Специалистам подразделений финансового мониторинга, риск-менеджмента, валютных подразделений, комплаенс, внутреннего аудита, AML политик.

Программа тренинга:

Модуль 1

  1. Практические рекомендации по надлежащей организации системы финансового мониторинга
  2. Необходимость внедрения системы автоматизации процессов финансового мониторинга
  3. Требования к системе автоматизации процессов финансового мониторинга
  4. Задача модернизации процессов финансового мониторинга и управления рисками и обеспечение информационной безопасности

Модуль 2

  1. Презентация единого практического решения для автоматизации финансового мониторинга, включающего набор инструментов для выполнения мероприятий AML политик, среди которых:
    • Ведение электронных анкет контрагентов в соответствии с форматом и требованиями НБУ
    • Идентификация личности клиентов и контрагентов в соответствии с политиками KYC и AML
    • Проверка по базам публично значимых лиц, санкционным спискам, перечнем террористов
    • Хранение данных, информации о надлежащей проверки клиентов
    • Формирование статистических отчетов для НБУ и сообщений в Государственную службу финансового мониторинга
    • Автоматическая оценка и переоценка финансового состояния и степени рискованности контрагента, оценки их риск-профиля. Скоринговые модели автоматизированных решений оценки риска клиента
    • Автоматизированное формирование и предоставление отчетности
  2. Построение комплексного подхода и характера осуществления финансового мониторинга и культуры управления рисками
  3. Обзор типичных нарушений в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга, их ответственность и последствия за нарушение требований AML политик

По результатам тренинга участники получат:

  • Ответ на вопрос как компании привести свою деятельность в соответствие с новыми требованиями в сфере финансового мониторинга
  • Сформировать место системы автоматизации в процессах финансового мониторинга
  • Презентация готового решения: набора инструментов системы автоматизации, соответствующей современным практическим и законодательным требованиям регулятора
  • Модель оптимальной организации жизненного цикла процессов финансового мониторинга и обеспечения информационной безопасности
  • Понимание новой модели управления рисками и специфики осуществления финансового мониторинга в условиях киберпространства
  • Знание, которые помогут защитить компании от нарушения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов Вашей компанией!
  • Знания, которые будут полезными в повседневном управлении компании, построении эффективной коммуникации с подразделениями управления рисками и комплаенс
  • Возможность задать узкоспециализированные вопросы эксперту.

Инструктор:

Оксана Губина - Руководитель RegTech проектов, эксперт по управлению и оценки рисков, сертифицированный специалист в области финансового мониторинга и комплаенса, выпускник первой программы мини-MBA «Цифровые финансы 4.0» Национального банка Украины и Бизнес школы Университета банковского дела. Имеет более 15 лет опыта работы в банковских учреждениях и 5 лет в небанковском секторе.

 

Продолжительность онлайн-тренинга: с 10.00 до 13.00

Предварительная регистрация обязательна

Онлайн-тренинг проводится на платформе Zoom (накануне мероприятия будет проведено обязательное тестирование подключения к платформе Zoom, а также аудио и видео связи).

Стоимость участия одного участника составляет 4320 грн., в т.ч. НДС 720 грн.

Узнавайте детали и регистрируйтесь по телефонам: (044) 501-79-18, (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (067) 235-09-23

e-mail: center@nctbpu.org.ua