Семинар ‘Надлежащая проверка клиентов на этапе установления деловых отношений и в процессе обслуживания. Мониторинг деловых отношений’

Обращаем ваше внимание! Учитывая многочисленные запросы участников, мы организуем двустороннюю аудио- и видео трансляцию мероприятия, поэтому у вас есть возможность участвовать в обучении ОЧНО или онлайн!

Продолжительность семинара: с 10.00 до 17.00

План семинара:

  1. Имплементация новаций законодательства и требований НБУ по вопросам финансового мониторинга во внутренние процессы банка
  2. Меры по надлежащей проверке клиентов - от обособленных процессов к комплексному изучению по принципу KYC
  3. Роль Фронт-офиса в процессе надлежащей проверки
  4. Риск-профили клиентов. Критерии риска ОД/ФТ- использование в моделях оценки риска-профилей клиентов
  5. Оценка финансовых возможностей клиентов как инструмент оценки рисков ПОД/ФТ
  6. Методы управления рисками ОД/ФТ (меры по его снижению - в т.ч. лимитирование операций, запрос и анализ дополнительной информации, документов)
  7. Усиленные меры надлежащей проверки
  8. Определение РEР's, мероприятия и проблематика выявления
  9. Отказ в установлении (поддержании) деловых отношений / проведении операций
  10. Надлежащая проверка корпоративных клиентов
  11. Применение в банке процедуры видеоидентификации как инструмента (метода) установления деловых отношений с потенциальными клиентами (опыт Приватбанка)

Модератор:

Ефремов Олег Анатольевич - Директор департамента финансового мониторинга АО «КРЕДИ АГРИКОЛЬ БАНК»

Своим опытом поделятся:

Колесникова Ольга Григорьевна - Начальник управления финансового мониторинга ПАО «МТБ Банк», Член Правления - ответственный работник по финансовому мониторингу

Ковалюк Евгений Игоревич - Начальник отдела управления рисками финансового мониторинга Департамента контроля и финансового мониторинга АО «Кредобанк». Опыт работы в банковской сфере (специальность - финансовый мониторинг) - более 10 лет

Сигал Наталья Викторовна - Руководитель управления взаимодействия с KYC и AML подразделениями банка ГО Дирекции розничного бизнеса КБ «Приватбанк». Имеет более чем 10-летний опыт проверок банков в Департаменте финансового мониторинга НБУ

Милосердова Татьяна Эдуардовна - Заместитель руководителя управления взаимодействия с KYC и AML подразделениями банка ГО Дирекции розничного бизнеса КБ «Приватбанк»

Шашкина Ирина Петровна - Начальник Отдела контроля идентификации и уточнения информации о клиентах ДФМ АО «Первый украинский международный банк»

 

Продолжительность семинара: с 10.00 до 17.00

Предварительная регистрация обязательна

Стоимость участия одного участника составляет 5340 грн., в т.ч. НДС 890 грн.

Семинар состоится в НЦПБРУ по адресу: г. Киев, ул. Грушевского, 30/1, (Центральный дом офицеров ВСУ).

Начало регистрации - 9.30. Начало семинара в 10.00.

Онлайн-трансляция семинара проводится на платформе Zoom (накануне мероприятия будет проведено обязательное тестирование подключения к платформе Zoom, а также аудио и видео связи).

Узнавайте детали и регистрируйтесь по телефонам: (044) 501-79-18, (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (067) 235-09-23

e-mail: center@nctbpu.org.ua