Четверта щорічна конференція
  • Формат проведення: он-лайн
  • тривалість: 10.00 – 17.00

Запрошуємо:

  • відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
  • фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
  • працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
  • Керівників та фахівців служб комплаєнс,
  • Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
  • Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
  • Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
  • Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.

Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

  1. Побудова дієвої системи управління ризиками ВК/ФТ в умовах війни.

Як вплинули нові регуляції, обмеження та заборони на якість заходів з протидії відмиванню коштів/ фінансування тероризму?

  1. Належна перевірка клієнтів в нових умовах:
    • Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами
    • Встановлення кінцевих бенефіціарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації в умовах воєнного стану
    • Процедури з вивчення (підтвердження) джерел походження готівкових коштів: зміни у воєнний час
    • Процедури НПК у відношенні PEP: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEP
  1. Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
    • Ризик-профіль та Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку: які зміни відбулись в період воєнного стану?
    • Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
    • Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів
  1. Виявлення підозрілої діяльності клієнтів:
    • Актуальні схеми відмивання коштів в воєнний час
    • Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості
    • Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії, з цінними паперами
  1. Санкційне законодавство:
    • Проблематика застосування санкцій РНБОУ: недосконалість законодавства, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій, у т.ч. до резидентів РФ/РБ
    • Міжнародне санкційне законодавство: застосування міжнародних норм як інструмент управління ризиками ВК/ФТ
  1. Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій як інструмент управління ризиками ВК/ФТ:
    • Процедури та випадки застосування
    • Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин
  1. Зупинення видаткових операцій клієнтів - резидентів РФ\РБ:
    • Вимоги НБУ - обсяги дозволених операцій; перелік ідентифікаційних документів осіб, на підставі яких встановлюється резидентність зазначених клієнтів
    • Практична реалізація банками зупинення видаткових операцій (технічна реалізація, застосування норм закону ПВК/ФТ, інше
    • Звернення (апеляції) клієнтів банку - резидентів РФ/РБ щодо розблокування рахунків /здійснення усіх видаткових операцій
  1. Віртуальні активи:
    • Правове коло, тенденції ринку, можливості та загрози для банків
    • Практика використання віртуальних активів у нелегальній діяльності; наявні ризики для банків
  1. Співробітництво банків з платіжними системами / організаціями (у т.ч. міжнародними); інтернет-еквайринг: побудова ефективної системи контролю, розподіл обов’язків, заходи з мінімізації ризиків відмивання коштів/фінансування тероризму
  • Валютний нагляд та фінансовий моніторинг в умовах воєнного часу:
  • Особливості аналізу документів, що є підставою для здійснення транскордонних переказів з  переліку дозволених операцій. Посилені заходи з НПК за певними категоріями клієнтів
  • Аналіз  вхідних транскордонних платежів з метою виявлення операцій з РФ\РБ. Обсяг дій банку.
  • Схеми уникнення заборон та обмежень, встановлених для операцій з валютними цінностями. Практичні приклади виявлення зазначеної діяльності.
  1. Статистична та адміністративна звітності НБУ з питань фінансового моніторингу: проблематика впровадження нових вимог до формування показників; стан автоматизації складання звітності.
  2. Перевірки НБУ з питань ФМ / валютного нагляду. Здійснення безвиїзного нагляду НБУ під час війни. Досвід банків; практичні рекомендації.

 

Основні модератори:

Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

 

Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.

 

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.

Ваш досвід буде цікавим та корисним!

__________________________________________________

До участі у конференції запрошені представники:

  • Національного банку України,
  • Державної служби фінансового моніторингу України,
  • Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
  • Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.

Реєстраційний внесок: 9500 грн. без урахування ПДВ

За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.

Відмова від участі:

При відмові від участі у конференції до 30 вересня 2022р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.

При відмові від участі до 10 жовтня 2022р. – повернення 50% реєстраційного внеску.

Якщо інформація про відмову від участі надана після 10 жовтня - сплачений реєстраційний внесок не повертається.

Отримуйте детальну інформацію в оргкомітеті. Секретарі оргкомітету:

Ольга Некіпелова, тел. (067) 844-97-44, nekipelova@nctbpu.org.ua

Алла Маковій, тел. (097) 154-35-06, makoviy@nctbpu.org.ua  

З питань виступу спікером:

Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45,  (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua