Conference 'Development of financial monitoring system in bank - results of implementation of legislations innovations and effective risk-oriented AML-measures in bank'

ІІІ Щорічна Конференція відбудеться в м. Одеса, в конференц-залі бізнес-готелю «MARLIN»

За підтримки 

Тривалість конференції 5 – 7 вересня 2021р.

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

  • відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
  • фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
  • працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
  • Керівників та фахівців служб комплаєнс,
  • Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
  • Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
  • Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Програма конференції:

5 вересня, неділя

  • Заїзд, розміщення та поселення учасників конференції
  • 16.00 – 17.00 – Реєстрація учасників конференції
  • 17.00 – 18.30
  1. Система фінансового моніторингу в банку: підсумки впровадження новацій законодавства, побудова ефективної системи управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
  • 19.00 – 20.00 – Офіційний вітальний прийом учасників конференції

6 вересня, понеділок

  1. Система фінансового моніторингу в банку: підсумки впровадження новацій законодавства, побудова ефективної системи управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму (продовження)
  2. Належна перевірка клієнтів:
    • Вивчення клієнтів на етапі встановлення ділових відносин
    • Встановлення індикаторів фіктивності компаній
    • Використання скорингових моделей в процесах належної перевірки клієнтів
    • Роль Фронт-офісу у процесах належної перевірки клієнтів
    • Встановлення ділових відносин з юридичними особами-нерезидентами
    • Посилені заходи належної перевірки
    • Встановлення кінцевих бенефіциарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації; новації щодо подання даних про кінцевих бенефіциарних власників до ЄДР
    • Визначення PEP, заходи та проблематика виявлення
    • Моніторинг ділових відносин з клієнтами
    • Залучення агентів до процедур належної перевірки клієнтів: процедури співпраці, обсяг обов’язків
  3. Матриця ризиковості посад. Застосування ризик-орієнтованого підходу в навчанні з питань ПВК/ФТ працівників банку
  4. Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
    • Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку. Контроль рівня ризику відмивання коштів/фінансування тероризму банку, інформування Наглядової ради та заходи щодо зниження рівня ризику
    • Аналіз Радою банку результатів оцінки ризик-профілю банку як складова функції управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
    • Ризик-профілі клієнтів: індикатори ризику, методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
    • Процедури моніторингу рівня ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
    • Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів
  5. Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму:
    • Індикатори підозрілості фінансових операцій/ діяльності: використання сценарного аналізу діяльності клієнтів
    • Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії
    • Використання страхових продуктів в схемах відмивання коштів/фінансування тероризму
    • Аналіз готівкових грошових потоків: індикатори ризику та заходи щодо їх мінімізації
    • Процедури аналізу та підготовки «кейсів» щодо підозрілої діяльності клієнтів. Обсяг та джерела інформації
    • Кейсове інформування ДСФМУ про підозрілі операції/діяльність: обсяги інформації
  6. Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій:
    • Процедури та випадки застосування
    • Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин

7 вересня, вівторок

  1. Ринок цінних паперів - огляд тенденцій ринку та ризики використання цінних паперів у схемах відмивання коштів/фінансування тероризму:
    • Актуальні інструменти ринку
    • Схеми відмивання коштів з використанням цінних паперів
    • Заходи банку з моніторингу підозрілих операцій з цінними паперами
  2. Наслідки звітування за підзвітними рахунками FATCA в 2021 році. Особливості подання та схвалення звітів
  3. Чому потрібно легалізувати ринок віртуальних активів в Україні?
    • Чому потрібно легалізувати ринок віртуальних активів та які можливості це відкриє для економіки?
    • Глобальний контекст віртуальних активів
    • Що відбувається в нашій країні?
    • Навіщо потрібна регуляція?
    • Що робить Мінцифра для легального розвитку ринку
    • Перспективи для банків у сфері роботи з віртуальними активами
  4. Санкційне законодавство: проблематика застосування санкцій РНБОУ, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій
  5. Цифрова трансформація бізнесу:
    • Рішення щодо дистанційних форм обслуговування
    • Побудова системи належної перевірки клієнтів з використанням віддалених засобів ідентифікації клієнтів (відео верифікація, Дія, Bank Id), встановлення відповідних лімітів
  6. Валютний нагляд:
    • Процедури аналізу валютних операцій: розподіл обов’язків та забезпечення дієвого контролю
    • Особливості застосування ризик-орієнтованого підходу в процесі аналізу різних категорій операцій/ клієнтів
  7. Амністія доходів. Проблемні питання, які постають перед банками при реалізації норм Закону №5153. Обговорення дій. Можливі шляхи вирішення. Амністія доходів з т.з. ПП НБУ 83
  8. Проблемні питання до файлового обміну з ДСФМУ в рамках оновлення по НБУ 373

Спеціальна секція для учасників з небанківських фінансових установ

  1. Належна організація внутрішньої системи протидії відмиванню коштів /фінансуванню тероризму у небанківських фінансових установах
  2. Досвід побудови системи фінансового моніторингу у страховій компанії

 17.00 – 18.00 – Закриття конференції

Модератори та спікери конференції:

Олег Єфремов — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Ганна Горбенко - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Борняков - Заступник Міністра Міністерства цифрової трансформації України з питань розвитку IT

Олег Місюра – Директор департаменту контрольно-правової роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України

Людмила Слободяник -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Ольга Колєснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Наталія Сігал - Керівник управління взаємодії з KYC та AML підрозділами банку ГО Дирекції роздрібного бізнесу АТ КБ «Приватбанк». Має більше ніж 10-річний досвід перевірок банків в Департаменті фінансового моніторингу НБУ

Євген Ковалюк – Начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК».

Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Ірина Шашкіна – Начальник Відділу контролю ідентифікації та уточнення інформації про клієнтів ДФМ АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Москаленко - Начальник валютного управління АТ «Банк Кредит Дніпро»

Вікторія Солдатова - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк

Марина Королькевич - Директор департаменту валютного контролю АТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК"

Михайло Шомін - Член Наглядової ради АТ «Банк Український капітал»

Валерій Даниленко - Заступник Голови Правління АТ «ТАСКОМБАНК», сфера відповідальності — електронний бізнес

Олег Стрекаль - Директор департаменту по роботі з партнерами фінансового сектору АТ «ТАСКОМБАНК»

Дмитро Леоненко - фахівець з питань Compliance та податкового обліку АТ КБ «ПРИВАТБАНК». Досвід роботи в системних банках та банках з іноземним капіталом близько 7 років, податкового контролю (аудиту) за фінансовими установами в органах ДФС близько 10 років

Леонід Карпов - AC Crowe Ukraine, партнер по податкам AC Crowe Ukraine, сертифікований аудитор, податковий консультант, к.е.н. Має 20-річний досвід структурування та практичного втілення схем податкової оптимізації, міжнародного податкового планування, підготовки документації з трансфертного ціноутворення.

Наталія Тімченко - Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу - начальник управління фінансового моніторингу ПрАТ "Арсенал страхування"

Наталія Плахотіна – Засновник консалтингової компанії ТОВ «СМАРТ-ЕДВАЙС», має досвід роботи в банках понад 12 років на посадах: Радник Голови Правління ПАТ "КБ "Центр", Член Правління, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу, керівник підрозділу Комплаєнс АКБ «НОВИЙ», відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «УкрСиббанк», начальник відділу фінансового моніторингу в ПАТ «БАНК КРЕДИТ ДНІПРО», начальник Департаменту методології та бізнес-процесів АТ АКБ «КОНКОРД».

 

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним! Зв'яжіться з нами з питань виступу спікером: Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

Очна участь:

  • за умови реєстрації та оплати до 31 серпня 2021р. – 9500 грн.
  • після 31 серпня 2021р. – 12000 грн.

Онлайн участь:

  • за умови реєстрації та оплати до 31 серпня 2021р. – 7500 грн.
  • після 31 серпня 2021р. – 8500 грн.

Попередня реєстрація обов’язкова

Місце проведення: Конференція відбудеться в конференц-залі Бізнес-готелю «Marlin» за адресою: м.Одеса, Польський узвіз, 13.

Трансляція конференції на платформі Zoom (напередодні заходу буде проведено обов'язкове тестування під’єднання до платформи Zoom, а також аудіо і відео зв’язку).

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (044) 253-07-02, (044) 253-04-57, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 844-97-44, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua