Automation of financial monitoring processes: regulatory requirements and examples of practical application (for non-bank financial institutions)

Тривалість онлайн-тренінгу з 10.00 до 13.00

Мета тренінгу:

  • сформувати розуміння процесів фінансового моніторингу, які можуть бути автоматизовані;
  • презентувати реальні практичні кейси у відповідь на запит щодо автоматизації процесів фінансового моніторингу;
  • продемонструвати інструменти побудови взаємозв’язків між виконанням пруденційних законодавчих вимог та реальністю системи процесів фінансового моніторингу в компанії;
  • знайти відповіді на першочергові питання та отримати практичні поради щодо організації фінансового моніторингу та виконання вимог застосування ризик-орієнтованого підходу на практиці.

Кому буде корисний тренінг:

Фахівцям підрозділів фінансового моніторингу, ризик-менеджменту, валютних підрозділів, комплаєнсу, внутрішнього аудиту, AML політик.

Програма тренінгу:

Модуль 1

  1. Практичні рекомендації щодо належної організації системи фінансового моніторингу
  2. Необхідність впровадження системи автоматизації процесів фінансового моніторингу
  3. Вимоги до системи автоматизації процесів фінансового моніторингу
  4. Завдання модернізації процесів фінансового моніторингу та управління ризиками, і забезпечення інформаційної безпеки

Модуль 2

  1. Презентація єдиного практичного рішення для автоматизації фінансового моніторингу, що включає набір інструментів для виконання заходів AML політик, серед яких:
    • Ведення електронних анкет контрагентів відповідно до формату та вимог НБУ
    • Ідентифікація особистості клієнтів та контрагентів відповідно до політик KYC та AML
    • Перевірка за базами публічно значущих осіб, санкційними списками, переліком терористів
    • Зберігання даних, інформації щодо заходів належної перевірки клієнтів
    • Формування статистичних звітів для НБУ та повідомлень до Державної служби фінмоніторингу
    • Автоматична оцінка та переоцінка фінансового стану та ступеню ризиковості контрагента, оцінки їх ризик-профілю. Скорингові моделі автоматизованих рішень оцінки ризику клієнта.
    • Автоматизоване формування та подання звітності
  2. Побудова комплексного підходу і характеру здійснення фінансового моніторингу та культури управління ризиками
  3. Огляд типових порушень у діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу, їх відповідальність та наслідки за порушення вимог AML політик

За результатами тренінгу учасники отримають:

  • Відповідь на питання як компанії привести свою діяльність у відповідність до нових вимог у сфері фінансового моніторингу
  • Сформуємо місце системи автоматизації у процесах фінансового моніторингу
  • Презентацію готового рішення: набору інструментів системи автоматизації, що відповідає сучасним практичним та законодавчим вимогам регулятора
  • Модель оптимальної організації життєвого циклу процесів фінансового моніторингу та забезпечення інформаційної безпеки
  • Розуміння нової моделі управління ризиками та специфіку здійснення фінансового моніторингу в умовах кіберпростору
  • Знання, що допоможуть захистити компанії від порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів Вашою компанією!
  • Знання, які будуть корисними в повсякденному управлінні компанії, побудові ефективної комунікації з підрозділами управління ризиками та комплаєнсу
  • Можливість задати вузькоспеціалізовані питання експерту.

Інструктор:

Оксана Губіна - Керівник RegTech проектів, експерт з управління та оцінки ризиків, сертифікований фахівець в області фінансового моніторингу та комплаєнсу, випускник першої програми міні-MBA «Цифрові фінанси 4.0» Національного банку України та Бізнес школи Університету банківської справи. Має понад 15 років досвіду роботи у банківських установах та 5 років у небанківському секторі.

 

Тривалість онлайн-тренінгу:  10.00 до 13.00

Попередня реєстрація обов’язкова

Захід проводиться на платформі Zoom (напередодні заходу буде проведено обов'язкове тестування під’єднання до платформи Zoom, а також аудіо і відео зв’язку).

Вартість участі одного учасника складає 4320 грн, в т.ч. ПДВ 720 грн.

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (044) 501-79-18, (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua