Для небанковских финансовых учреждений: Предотвращение и противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: последние законодательные изменения.  Инновационные технологические решения для решения проблемных вопросов финансового мониторинга

Семинар рекомендован для специалистов небанковских финансовых учреждений, функционал которых связан с осуществлением финансового мониторинга и охватывает комплекс проблем о сути и специфике выполнения нормативных актов Украины относительно реализации риск - ориентированного подхода, проведения внутреннего финансового мониторинга в НФУ

Содержание семинара:            

І. Комментарий к новой редакции Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

  1. Задачи, обязанности и права субъектов финансового мониторинга, построение системы финансового мониторинга
  2. Реализация политики «Знай своего клиента»
  3. Построение системы управления рисками, основные требования по реализации риск - ориентированного подхода
  4. Классификация финансовых операций, подпадающих под финансовый мониторинг
  5. Организация обмена информацией с СУО
  6. Ответственность за нарушение требований законодательства
  7. Система финансового мониторинга, как составляющая Системы внутреннего контроля Банка 

Дмитров Сергей Олегович - д.т.н., профессор. Имеет более 15 лет опыта работы в сфере финансового мониторинга, в т.ч. в 2009 - 2010гг. - директор Департамента по вопросам предотвращения использования банковской системы для легализации криминальных доходов и финансирования терроризма Национального банка Украины

  

ІІ. Инновационные технологические решения для решения проблемных вопросов финансового мониторинга 

  1. Инструменты исследования, применяемые для анализа финансовых операций
  2. Анализ финансовых потоков:
    • Аналитическая работа с информационными источниками
    • Инструменты анализа денежных потоков
    • Технологически инновационные программные средства для исследования денежных потоков
  3. Автоматизация систем контроля финансовых операций клиента как составляющая системы управления рисками
    • Фундаментальные принципы понимания процессов исследования денежных потоков и их визуализация
    • Скоринг клиентских денежных потоков с учетом рисковой деятельности
    • Сценарные кейсы и методы оценки риск-профиля клиентов
    • Практическое решение кейсов
  4. Внедрение и использование небанковским финансовым сектором действенных инструментов качественного и оперативного мониторинга денежных потоков клиентов / контрагентов и оценка рисков
    • Технологические инновации направления эффективного управления рисками
    • Направления определения поведенческих моделей в корпоративной группе
    • Прогнозирование рисков небанковским сектором на основании анализа операций, осуществляемых через банковские учреждения
    • Осуществление оперативного реагирования на изменение векторов финансовых потоков и принятия управленческих решений 

Деркач Владимир Иванович - советник по вопросам финансового мониторинга ООО «Аналитик 1». В течение 20 лет работал в подразделениях банковского надзора и финансового мониторинга НБУ, также имеет опыт реализации проекта по автоматизации процесса контроля финансовых потоков для финансового мониторинга в крупных коммерческих банках

 

Место проведения:

Семинар состоится в НЦПБРУ по адресу: г. Киев, ул. Грушевского, 30/1, (Центральный дом офицеров ВСУ). 

Начало регистрации в 9.30. Начало семинара - 10.00

Продолжительность мероприятия: 8 академических часов / 7 CPE-hours

 

Для справок и подачи заявок

на участие в семинарах: (044) 501 79 18, 253 07 02, 253 84 89, 253 04 57, 253 24 56

Факс/автоответчик    (044) 253 02 33

e-mail: center@nctbpu.org.ua