Вебинар ‘Аудит процесса управления комплаенс риском в банке (практический опыт)’

Продолжительность вебинара с 10.00 до 13.00

Содержание вебинара:

  1. Место подразделения контроля над соблюдением норм (комплаенс) в системе управления рисками
    • Какие особенности деятельности подразделения комплаенс?
    • Каковы роль и место подразделения комплаенс в системе корпоративного управления банка?
    • Как обеспечить эффективный обмен информацией с комплаенс?
    • Требования к документированию мероприятий по комплаенс?
    • Как подготовить информативный отчет по управлению комплаенс-рисками?
  2. Проведение самооценки системы комплаенс-контроля
    • Как и для чего проводить самооценку эффективности системы комплаенс-контроля?
    • Какие критерии и направления самооценки деятельности подразделения комплаенс?
    • Как определить ключевые индикаторы комплаенс-риска?
    • Как развивать внутреннюю культуру управления комплаенс-рисками?
    • Как рассчитывать и фиксировать результаты самооценки системы комплаенс-контроля?

Ярослав Омельчук - начальник Службы комплаенс, CCO АО «ТАСкомбанк» (TAS Group)

  1. Этапы аудиторской проверки процесса управления комплаенс-риском. Анализ общей организации системы комплаенс-контроля в банке и подходы к идентификации зон риска
  2. Подходы к тестированию аудиторами эффективности дизайна и функционирования внутренних контролей в процессе управления комплаенс риском в банке (в т.ч. аудиторские техники по проверке):
    • Комплаенс контроль по новым продуктам и услугам, существенным изменениям в деятельности банка
    • Комплаенс контроль над конфликтом интересов
    • Контроль за соблюдением комплаенс-норм относительно связанных с банком лиц
    • Комплаенс контроль по управлению неработающими активами
    • Комплаенс контроль за соответствием компенсаций и возмещения
    • Контроль за соблюдением комплаенс-норм по финансовой и статистической отчетности
    • Комплаенс контроль соблюдения антимонопольного законодательства, норм по защите прав клиентов
    • Комплаенс контроль по защите персональных данных
    • Комплаенс контроль за соблюдением других норм действующего законодательства и стандартов профессиональных объединений и т.д.)
  3. Подходы к проверке аудиторами системы информирования и отчетности по комплаенс риску в банке

Елена Беспалова - Заместитель директора Департамента внутреннего аудита АО «Первый Украинский Международный Банк»

 

Продолжительность вебинара: с 10:00 до 13:00.

Вебинар проводится на платформе Zoom (накануне мероприятия будет проведено обязательное тестирование подключения к платформе Zoom, а также аудио и видео связи)

Предварительная регистрация обязательна

Стоимость участия одного участника составляет 3420, в т.ч. НДС 570 грн.

Узнавайте детали и регистрируйтесь по телефонам: (044) 501-79-18, (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (067) 235-09-23

e-mail: center@nctbpu.org.ua