Конференция ‘Система финансового мониторинга в банке - имплементация новаций законодательства и внедрение эффективных риск-ориентированных мер противодействия отмыванию средств в банке’

Приглашаем:

  • ответственных за проведение финансового мониторинга банков, небанковских финансовых учреждений,
  • специалистов, ответственных за проведение валютного контроля,
  • работников, привлеченных к проведению финансового мониторинга,
  • специалистов служб комплаенс, управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита. 

 

Предварительная программа конференции:

 10 сентября, четверг

Заезд и размещение участников конференции.

14.30 - 15.00 - Регистрация участников конференции.

15.00 - 18.00 - Работа конференции

  1. Имплементация новаций законодательства и требований НБУ по вопросам финансового мониторинга во внутренние процессы банка.
  2. Организационная структура системы ПОД/ФТ. Роль Наблюдательного совета и Правления в системе ПОД/ФТ. Варианты реализации с учетом разнообразия структур / размеров банков. Функции специального Комитета по вопросам финансового мониторинга.
  3. Внутренний контроль по вопросам ВФК/ФТ. Построение 3-х линий защиты в сфере ВПК/ФТ
  4. Требования к системе автоматизации банка в сфере ПОД/ФТ

19.00 - 21.00 - Официальный приветственный прием участников Конференции

11 сентября, пятница

 10.00 - 17.00 

  1. Система управления рисками ОД/ФТ:
    • Риск-профиль ОД/ФТ Банка
    • Риск аппетит банка в сфере ПОД/ФТ
    • Интеграция в общую банковскую систему управления рисками
    • Риск-профили клиентов
    • Критерии риска ОД/ФТ - использования в моделях оценки риска-профилей клиентов
    • Оценка финансовых возможностей клиентов как инструмент оценки рисков ОД/ФТ
    • Методы управления рисками ОД/ФТ (меры по его снижению - в т.ч. лимитирование операций, запрос и анализ дополнительной информации, документов). Окончательный риск ОД/ФТ
  2. Надлежащая проверка клиентов на этапе установления деловых отношений и в процессе обслуживания. Мониторинг деловых отношений
    • Усиленные меры надлежащей проверки
    • Новации в процедурах проведения идентификации и верификации клиентов
    • Методы удаленной идентификации клиентов Требования НБУ и технические условия реализации
    • Определение РЕР’s, мероприятия и проблематика выявления
    • Процедуры надлежащей проверки при установлении корреспондентских отношений с иностранными финансовыми учреждениями
  3. Требования к сопровождению переводов. Мониторинг переводов средств
  4. Индикаторы подозрительности финансовых операций / деятельности
    • Внедрение сценарного анализа деятельности клиентов. Варианты технических решений по автоматизации функционала
    • Процедуры анализа и подготовки «кейсов» о подозрительной деятельности клиентов. Объем и источники информации
  5. Ведение реестров - новации
  6. Кейсовое информирования ГСФМУ о подозрительных операциях / деятельности: объемы информации и требования к структурам файлового обмена
  7. Новые требования об отказе в установлении (поддержании) деловых отношений / проведении операций
  8. Внедрение законодательства FATCA- проблематика и процедуры определения контролируемых счетов клиентов. 

Валютный контроль:

  1. Валютный контроль. Права юридических лиц - нерезидентов
  2. Влияние на бизнес. Либерализация, Трансформация. Нормы постановления Правления НБУ № 1-8
  3. Валютный контроль и финансовый мониторинг - вместе или отдельно?
  4. Разделение функций и ответственности между валютным контролем и финансовым мониторингом
  5. На чьей стороне оф-лайн контроль?
  6. Компетенции при отказах в обслуживании договора / операции / клиента

И другие актуальные вопросы

 

К участию в качестве спикеров и модераторов приглашены:

  • ведущие специалисты банков Украины,
  • представители Национального банка Украины,
  • представители Государственной службы финансового мониторинга Украины. 

Если вы хотите выступить спикером или модератором по какому вопросу, обращайтесь к нам, чтобы узнать условия.

 

Место проведения:

Конференция состоится в конференц-зале Бизнес-отеля «Марлин» по адресу: Одесса, Польский спуск, 13.

Предварительная регистрация обязательна

Узнавайте стоимость и регистрируйтесь для участия по телефонам: (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua