Вебінар ‘Аудит процесу управління комплаєнс ризиком у банку (практичний досвід)’

Тривалість вебінару з 10.00 до 13.00

Зміст вебінару:

  1. Місце підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) в системі управління ризиками
    • Які особливості діяльності підрозділу комплаєнс?
    • Які роль та місце підрозділу комплаєнс в системі корпоративного управління банку?
    • Як забезпечити ефективний обмін інформацією з комплаєнс?
    • Які вимоги до документування заходів з питань комплаєнс?
    • Як підготувати інформативний звіт щодо управління комплаєнс-ризиками?
  2. Проведення самооцінки системи комплаєнс-контролю
    • Як і для чого проводити самооцінку ефективності системи комплаєнс-контролю?
    • Які критерії та напрями самооцінки діяльності підрозділу комплаєнс?
    • Як визначити ключові індикатори комплаєнс-ризику?
    • Як розвивати внутрішню культуру управління комплаєнс-ризиками?
    • Як розраховувати та фіксувати результати самооцінки системи комплаєнс-контролю?

Ярослав Омельчук — Начальник Служби комплаєнс, CCO АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group). 

  1. Етапи аудиторської перевірки процесу управління комплаєнс-ризиком. Аналіз загальної організації системи комплаєнс-контролів у банку та підходи до ідентифікації зон ризику
  2. Підходи до тестування аудиторами ефективності дизайну та функціонування внутрішніх контролів в процесі управління комплаєнс ризиком у банку (в т.ч. аудиторські техніки з перевірки):
    • Комплаєнс контролю щодо нових продуктів та послуг, суттєвих змін  у діяльності банку
    • Комплаєнс контролю щодо конфлікту інтересів
    • Контролю за дотриманням комплаєнс-норм щодо пов’язаних з банком осіб
    • Комплаєнс контролю щодо управління непрацюючими активами
    • Комплаєнс контролю за відповідністю компенсацій та відшкодування
    • Контролю за дотриманням комплаєнс-норм щодо фінансової та статистичної звітності
    • Комплаєнс контролю дотримання антимонопольного законодавства, норм щодо захисту прав клієнтів
    • Комплаєнс контролю щодо захисту персональних даних
    • Комплаєнс контролю за дотриманням інших норм чинного законодавства та стандартів професійних об’єднань, тощо)
  3. Підходи до перевірки аудиторами системи інформування та звітності щодо комплаєнс ризику в банку

Олена Беспалова – Заступник директора Департаменту внутрішнього аудиту АТ «Перший Український Міжнародний Банк»

 

Тривалість вебінару: з 10:00 до 13:00.

Вебінар проводиться на платформі Zoom (напередодні заходу буде проведено обов'язкове тестування під’єднання до платформи Zoom, а також аудіо і відео зв’язку)

Попередня реєстрація обов’язкова

Вартість участі одного учасника складає 3420 грн, в т.ч. ПДВ 570 грн.

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (044) 501-79-18, (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua