Конференція  ‘Система фінансового моніторингу в банку -  імплементація новацій законодавства та впровадження ефективних  ризик-орієнтованих заходів протидії відмиванню коштів у банку’

 За підтримки МТБ БАНК 

Запрошуємо:

  • відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
  • фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
  • працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
  • фахівців служб комплаєнс, управління ризиками, внутрішнього контролю та внутрішнього аудиту.

Увага! Враховуючи численні запити та безперечно підтримуючи всіх, хто вживає додаткових заходів щодо запобігання поширенню коронавірусу, ми прийняли рішення про організацію двосторонньої аудіо- та відео трансляції конференції. Таким чином, у Вас з’явилась можливість бути її активним учасником в онлайні.

Попередня програма конференції:

 10 вересня, четвер

 Заїзд, розміщення та поселення учасників конференції. 

13.30 – 14.00 – Реєстрація  учасників конференції 

14.00 – 18.00 – Робота конференції 

I. Побудова системи ПВК/ФТ. Внутрішній контроль

  1. Імплементація новацій законодавства та вимог НБУ з питань фінансового моніторингу у внутрішні процеси банку.
  2. Організаційна структура системи ПВК/ФТ. Роль Наглядової ради і Правління в системі ПВК/ФТ. Варіанти реалізації з урахуванням різноманітності структур/ розмірів банків. Функції спеціального Комітету з питань фінансового моніторингу.
  3. Внутрішній контроль з питань ПВК/ФТ. Побудова 3-х ліній захисту в сфері ВПК/ФТ
  4. Вимоги до системи автоматизації банку в сфері ПВК/ФТ

ІІ. Ефективний фінансовий моніторинг: автоматизація процедур належної перевірки

  1. Належна перевірка: Джерела інформації та їх використання
  2. Ідентифікація та верифікація: «два в одному»
  3. Ризик-орієнтований підхід:
    • Критерії ризику
    • Встановлення кінцевого бенефіціарного власника. Перевірка структури власності
    • Визначення належності клієнта або КБВ клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей або пов’язаних з ними осіб
  4. Повторна ідентифікація/верифікація та актуалізація даних

IІІ. Валютний нагляд

  1. Валютний нагляд. Права юридичних осіб – нерезидентів
  2. Вплив на бізнес. Лібералізація, Трансформація. Норми постанов Правління НБУ № 1-8
  3. Валютний контроль та фінансовий моніторинг – разом чи окремо?
  4. Розділення функцій та відповідальності між валютним контролем та фінансовим моніторингом
  5. На чиєму боці оф-лайн контроль
  6. Компетенції при відмовах в обслуговуванні договору/ операції/клієнта

ІV. Впровадження законодавства FATCA- проблематика та процедури визначення контрольованих рахунків клієнтів

19.00 – 21.00 – Офіційний вітальний прийом учасників конференції

 11 вересня, п’ятниця

Продовження роботи конференції. Початок о 10.00

 V. Система управління ризиками ВК/ФТ

  1. Виявлення, ідентифікація, оцінка всіх наявних та потенційних ризиків ВК/ФТ, притаманних діяльності банку та його клієнтам. Розроблення заходів з управління ризиками ВК/ФТ, їх мінімізації.
  2. Застосування ризик-орієнтованого підходу, критерії ризику ВК/ФТ- використання в моделях оцінки ризик-профілів клієнтів

VI. Типології. Інструменти оперативного аналізу. ІТ рішення. Джерела даних для внутрішнього контролю, в т.ч. відкриті джерела інформації 

VІІ. Аналітична діяльність в сфері ПВК/ФТ

  1. Індикатори підозрілості фінансових операцій/ діяльності
    • Впровадження сценарного аналізу діяльності клієнтів. Варіанти технічних рішень з автоматизації функціоналу
    • Процедури аналізу та підготовки «кейсів» щодо підозрілої діяльності клієнтів. Обсяг та джерела інформації
  2. Ведення реєстрів - новації
  3. Кейсове інформування ДСФМУ про підозрілі операції/діяльність: обсяги інформації та вимоги до структур файлового обміну
  4. Нові вимоги щодо відмови у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій

VIII. 11 отриманих уроків з досвіду перевірки 1 триліону  операцій фінансових організацій

IX. Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин

  1. Посилені заходи належної перевірки
  2. Новації в процедурах проведення ідентифікації та верифікації клієнтів
  3. Методи віддаленої ідентифікації клієнтів: Вимоги НБУ та технічні умови реалізації
  4. Визначення РЕР’s, заходи та проблематика виявлення
  5. Процедури належної перевірки при встановленні кореспондентських відносин з іноземними фінансовими установами
  6. Вимоги до супроводження переказів. Моніторинг переказів коштів

Заключний фуршет

12 вересня, субота

Від’їзд учасників конференції.

 

Зверніть увагу на розширення списку доповідачів!

Ведучий модератор конференції

Колєснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Спікери та модератори блоків (список буде доповнюватись):

Васюк Максим Володимирович – Начальник відділу в департаменті фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України. Експерт AML        

Представник Національного банку України - кандидатура визначається

Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Іванець Аліна Миколаївна - начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Ковалюк Євген Ігорович – начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК». Досвід роботи у банківський сфері (спеціальність – фінансовий моніторинг) – понад 9 років.

Королькевич Марина Василівна - Директор Департаменту валютного контролю АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Леоненко Дмитро Володимирович - фахівець з питань Compliance та податкового обліку КБ «Приватбанк»

Римар Максим - Керівник податкового відділу АТ «Сітібанк (Україна)»

Слободяник Людмила Володимирівна -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк Аваль

Солдатова Вікторія Юріївна - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк Аваль

Едуард Кан - Регіональний менеджер з розвитку бізнесу, Ризики, СНД, Refinitiv.      Refinitiv World-Check - сервіс по KYC комплаенс перевірці фізичних осіб і компаній. Сервіс використовують 9 з 10 глобальних банків світу, фінансові розвідки / служби фінансового моніторингу. На підставі 20+ річного досвіду і перевірки 1 трильйона операцій фінансових організацій підсумовано 11 уроків, які будуть застосовні для будь-якої фінансової організації

Данило Глоба - заступник директора YouControl, адвокат

Перелік доповідачів буде доповнюватись. Слідкуйте за інформацією.

І якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним!

 

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Бізнес-готелю «Марлін» за адресою: м.Одеса, Польський узвіз, 13.

Попередня реєстрація обов’язкова

Дізнавайтеся вартість участі та реєструйтесь за телефонами: (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (067) 844-97-44, (097) 174-87-02, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua