семінари для банкірів, тренінги для банкірів, навчання для банкірів
семинары для банкиров, тренинги для банкиров, учеба для банкиров







o













фінансово-банківський сектор

Календарь семинаров

расписание бесплатных тренингов и презентаций
Национальный центр подготовки банковских работников Украины
(Лицензия Министерства образования и науки, молодежи и спорта Украины №072588 от 10.09.2012г.)
 
приглашает принять участие в цикле семинаров:
 
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ БАНКА,
 
который состоится 18 – 21 марта 2019г.
 
18 марта
    Влияние технологических изменений в банке на аудит бизнес-процессов и ИТ.
    Аудит региональной сети банка.
19 марта
    Аудит валютных операций.
    Внутренний аудит проведения углубленного анализа внешнеэкономических операций клиентов банка с учетом риск - ориентированного подхода.
20 марта
    Аудит корпоративного управления.
    Роль и задачи аудита в процессе корпоративного управления в банке.
21 марта
    Аудит кредитных операций.
18 марта, понедельник
Влияние технологических изменений в банке на аудит бизнес-процессов и ИТ.
 
План:
1. Обзор ключевых изменений, влияющих на банковскую среду: цифровизация, корпоративное управление, управление рисками, валютное регулирование, безопасность, подходы надзора.
2. Вызовы технологической среды банка, связанные с изменениями: инфраструктура, архитектура, ИТ-процессы и безопасность.
3. Оценка влияния технологий на профиль риска банка при адаптации к изменениям.
4. Влияние изменений и технологий на аудит: источники информации, критические контроле, электронные и цифровые доказательства, cause mapping.
 
Инструктор:
Коноплева Анастасия, CISA, Президент Киевского отделения ISACA, директор ООО «ЮЕЙДЖИ», магистр экономики (экономическая кибернетика), опыт аудита и консалтинга по финансовой отчетности, рисков, управления информационными технологиями и СУИБ 12 лет.
 
 
Аудит региональной сети банка.
 
План:
1. Методологические аспекты аудита региональной сети банка.
 
2. Планирование аудита региональной сети на основе риск-ориентированного подхода:
    2.1. планирования аудита региональной сети в рамках аудиторских проверок бизнес процессов банка;
    2.2. планирования аудита региональной сети на основе оценки рисков и определения рейтингов региональных (обособленных) подразделений.
 
3. Проверка функционирования бизнес процессов на уровне региональных подразделений:
    3.1. открытие и расчетное обслуживание счетов клиентов банка;
    3.2. кассовое обслуживание клиентов банка через кассы отделений, банкоматы, терминалы и т.д.;
    3.3. обслуживание клиентов без открытия счетов (переводы через международные и внутренние системы переводов; коммунальные платежи, валютно-обменные операции и т.п.);
    3.4. продажи кредитных продуктов, определение и первичная оценка риска.
 
4. Проверка эффективности контрольных процедур в процессах, осуществляемых на уровне региональных (обособленных) подразделений: филиалов, отделений, других точек продаж.
 
5. Оформление результатов проведенных аудиторских проверок региональной сети и доведение их до заинтересованных лиц: руководителей структурных подразделений - участников процессов, подлежащих аудиторской проверке (аудиту), правление и совет банка (аудиторского комитета в случае его создания).
 
Инструктор:
Руководитель направления аудита региональной сети Управления внутреннего аудита в системном коммерческом банке. Имеет более чем 35-летний опыт работы в банковской системе (государственных и коммерческих банках), в том числе более 25 лет в сфере внутреннего контроля и аудита. Член ВОО «Институт внутренних аудиторов Украины».
 
(Возможно участие в отдельных разделах семинара)
 
19 марта, вторник
Аудит валютных операций.
 
План:
1. Объект аудита валютных операций. Основные этапы аудиторской проверки. Оцениваемые риски.
2. Построение выборки - принципы и методы.
3. Экспортно-импортные валютные операции субъектов хозяйствования.
4. Прочие валютные операции субъектов хозяйствования.
5. Собственные валютные операции Банка.
6. Особенности аудита валютных операций физических лиц.
7. Объем проверки статистической отчетности банка по валютным операциям.
 
Инструктор:
Заместитель Председателя Правления украинского банка. Имеет более 10 лет опыта работы на руководящих должностях в подразделениях внутреннего аудита украинских банков.
 
 
Внутренний аудит проведения углубленного анализа
внешнеэкономических операций клиентов банка
 с учетом риск - ориентированного подхода.
 
План:
1. Основные аспекты законодательной и нормативной базы, регулирующей вопросы углубленного анализа внешнеэкономических операций клиентов банка с учетом последних изменений, внесенных в 2019.
2. Аудит организации процесса в банке, закрепление полномочий структурных подразделений по проведению углубленного анализа внешнеэкономических операций клиентов банка.
3. Аудит анкет клиентов, установления конечного бенефициарного собственника Клиента, выявление признаков номинальности собственника.
4. Аудит операций клиентов, экономической деятельности клиентов, целесообразности проведения операций.
5. Наличие документального подтверждения источников происхождения средств клиента, финансовых возможностей.
6. Аудит выявления контрагентов, зарегистрированных в рисковых странах/ рисковых банках, стране – агрессоре.
7. Аудит установления конечных бенефициарных собственников контрагента, установление резидентности. Наличие документального подтверждения. Верификация информации, предоставленной Клиентом. Изучение репутации участников операции.
8. Аудит углубленного анализа капитальных операций, получения кредита от нерезидента, операций с ценными бумагами.
9. Аудит риск-ориентированного подхода по результатам углубленного анализа внешнеэкономических операций клиентов. Аудит отказов в проведении операции.
 
Инструктор:
Главный специалист управления финансового мониторинга крупного государственного банка. Имеет более чем 5-летний опыт работы в должности Начальника управления аудита операционных процессов Департамента внутреннего аудита.
 
 
20 марта, среда
Аудит корпоративного управления.
 
План:
1. Законодательные требования к организации корпоративного управления и рекомендации лучшей мировой практики, которые принимать во внимание.
2. Оценка деятельности и состав корпоративных органов банка (совета, правления, ключевых сотрудников банка).
3. Комитеты совета и правления как составляющие корпоративного управления учреждения.
4. Модель «Трех линий защиты»: составляющие и взаимодействие между тремя линиями защиты.
5. Оценка системы управления рисками банка.
6. Оценка деятельности подразделения комплаенс.
 
Инструктор:
Инспектор Департамента выездных проверок банков Национального банка Украины.
 
 
 
Роль и задачи аудита в процессе корпоративного управления в банке.
 
План:
1. Роль службы внутреннего аудита в системе корпоративного управления банка.
2. Международные и законодательные нормативы и стандарты аудита корпоративного управления.
3. Модель "Трех линий защиты". Координация внутреннего аудита со второй линией защиты.
4. Как подготовить план внутреннего аудита корпоративного управления: что проверять и как. Сбор информации. Подготовка к аудиту корпоративного управления: этапы, область проверки аудита.
5. Роль Комитета по аудиту НС и/или НС.
6. Необходимые навыки и опыт.
 
Инструктор:
Пикуз Оксана Ивановна - независимый консультант по вопросам корпоративного управления.
Имеет 15-летний практический опыт работы в сфере корпоративного управления на должностях главного юриста, начальника отдела - корпоративного секретаря, менеджера по корпоративному управлению в крупных отечественных и зарубежных компаниях. Работала в Национальном банке Украины, где занималась вопросами оценки соответствия уставов банков новым требованиям законодательства и оценке уровня корпоративного управления банков по методике SREP.
Советник Saad Legal в сфере корпоративного управления в банковских учреждениях, обеспечение деятельности Наблюдательного совета банка, внедрение систем корпоративного управления.
 
 
21 марта, четверг
Аудит кредитных операций.
 
План:
1. Общие положения.
2. Основные этапы аудиторской проверки.
3. Построение выборки - принципы и методы.
4. Типология процедур мониторинга кредитных операций.
5. Оформлениеобеспечения.
6. Определение «надзорной» величины кредитного риска.
7. Экспертиза методик формирования резерва под активные операции.
8. Особенности осуществления кредитных операций со связанными лицами банка.
9. Обоснованность определения групп связанных контрагентов.
10. Особенности осуществления кредитных операций с «разрешенным» превышением норматива Н7.
11. Объем проверки бухгалтерского учета кредитных операций и статистической отчетности по ним.
 
Инструктор:
Заместитель Председателя Правления украинского банка. Имеет более 10 лет опыта работы на руководящих должностях в подразделениях внутреннего аудита украинских банков.
 
 
Место проведения:
Семинар состоится в НЦПБРУ по адресу: г. Киев, ул. М.Грушевского, 30/1, (Центральный дом офицеров ВСУ).
 
Начало регистрации в 9.30. Начало семинара в 10.00.
 
Для справок и подачи заявок
на участие в семинарах: (044) 501 79 18, 253 07 02, 253 84 89, 253 04 57, 253 24 56
Факс/автоответчик    (044) 253 02 33



К списку семинаров



Все материалы, размещённые на этом сайте, не подлежат дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, кроме как с письменного разрешения НЦПБРУ


семинары для банкиров
семинары для банкиров, тренинги для банкиров, учеба для банкиров