семінари для банкірів, тренінги для банкірів, навчання для банкірів
семинары для банкиров, тренинги для банкиров, учеба для банкиров







o













фінансово-банківський сектор

Календарь семинаров

расписание бесплатных тренингов и презентаций
Национальный центр подготовки банковских работников Украины
(Лицензия Министерства образования и науки, молодежи и спорта Украины №072588 от 10.09.2012г.)
 
приглашает принять участие в модульном квалификационном курсе:
 
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ В БАНКАХ,
 
который состоится 19 – 23 ноября 2018г.
 
План курса
 
19 ноября, понедельник
 
ОЦЕНКА РИСКОВ И РИСК-ОРИЕНТИРОВАННОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ АУДИТОРСКИЙ ПРОВЕРОК
(НОВЫЙ ДОБАВЛЕННЫЙ МОДУЛЬ)
 
Содержание:
1. Основные виды риска
2. Особенности определения свойственного и остаточного риска
3. Детальный анализ отличия между COSO IC - ERM
4. Картография и анализ рисков на примере наиболее популярных и наименее изученных рисков:
- корпоративного управления,
- этики и комплаенса;
5. Нахождение правильного баланса между риском и контролем за ним для целей внутреннего аудита
6. Определение аудиторских рисков и последствия для внутреннего аудита
7. Определение ответственных за мониторинг разных рисков
8. Определение роль внутреннего аудита в системе риск-менеджмента в целом.
 
Татьяна Лебединец – Сертифицированный внутренний аудитор (CIA). Опытный профессионал в вопросах управления и аудита с проверенным послужным списком. До недавнего времени возглавляла Департамент инспекционных проверок Национального банка Украины. Татьяна имеет опыт управления с хорошим пониманием бизнеса, включая технические, человеческие и материальные вопросы с больше чем 18-летним опытом управленческой работы в отрасли аудита и финансов. Также госпожа Татьяна имеет большой опыт в проведении лекций, семинаров, тренингов. Госпожа Лебединец работала в качестве Главного операционного директора (СОО), Члена Совета Директоров, заместителя исполнительного директора и Председателя внутреннего аудита Банка Правекс (Intesa Sanpaolo Group). Перед этим госпожа Татьяна в течение 7 лет возглавляла Службу внутреннего аудита в Райффайзен Аваль Банк (Raiffeisen International Group) и в течение 5 лет возглавляла Отдел международного аудита в Банк Австрия Кредитанштальт Украина.
 
20 ноября, вторник
 
АУДИТ СУИБ В БАНКЕ: С ІТ-АУДИТОРОМ ИЛИ БЕЗ
 
Под время модуля обсудим подходы к проведению аудита системы управления информационной безопасностью
 
Содержание
1. Планирование аудита СУИБ 2018-2020: среда, риски, команда, подход, план.
2. Комплаенс СУИБ 2018-2020 (SWIFT CSP, ISO 27001, 27002, 95, 64, 66, 93, 99,102 и другие).
3. Ключевые контроли СУИБ.
4. Составление программы и чек-листов. Аудиторские процедуры относительно СУИБ, и чем отличаются от других аудитов.
5. Аудиторский отчет, файл и контроль качества аудита.
 
Анастасия Коноплева - CISA, Президент Киевского отделения ISACA, директор ООО "ЮЕЙДЖИ", магистр экономики (экономическая кибернетика), опыт аудита СУІБ 8 лет (12 проектов). 
 
21 ноября, среда
 
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ВЫПОЛЕННИЯ БАНКОМ ФУНКЦИЙ СУБЪЕКТА ПЕРВИЧНОГО ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, УПРАВЛЕНИЯ КОМПЛАЕНС-РИСКОМ
 
Во время модуля рассмотрим аудит системы финансового мониторинга банка, в том числе особенности выявления публичных лиц-клиентов банка и их операций, внутренний мониторинг операций с наличными. Аспекты нормативно-регуляторных требований по финансовому мониторингу, действующих в 2018 г.    Семинар рекомендован аудитории работников подразделений внутреннего аудита в Банках.
 
Содержание
1. Основные аспекты законодательной и нормативной базы, регулирующей вопросы финансового
мониторинга Банка с учетом последних изменений
 
2. Аудит организации процесса предотвращения легализации криминальных доходов / финансирования терроризма
2.1. Структура системы предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Функции и полномочия подразделений, участвующих в процессе.
2.2. Аудит доступов к внутренним документам банка, регламентирующим осуществление финансового мониторинга
2.3. Доступ к реестру финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу. Соблюдение порядка генерации, использования и хранения секретных ключей ответственных работников. Аудит прав ответственных исполнителей, доступов в АБС Банка
2.4. Аудит процесса обучения и повышения квалификации работников по вопросам финансового мониторинга
2.5. Проверка хранения, и уничтожения документов и информации по вопросам финансового мониторинга
2.6. Оценка внутренних нормативных документов Банка по вопросам финансового мониторинга на предмет достаточности и соответствия требованиям законодательства Украины
2.7. Аудит программного обеспечения по вопросам финансового мониторинга  на соответствие требованиям законодательства, в т. ч. наличие системы защиты, резервного копирования и хранения информации
 
3. Аудит  процесса  идентификации, верификации клиентов и изучения их финансовой деятельности
3.1. Проверка полноты идентификации и верификации юридических лиц, физических лиц – предпринимателей,  выявление связанных с ними публичных деятелей. Установление конечных бенефициарных собственников.
3.2. Проверка полноты идентификации и верификации клиентов - физических лиц. Аудит методов выявления публичных лиц, выполнение требований НБУ при установлении деловых отношений с публичными лицами.
3.3. Соблюдение порядка идентификации клиентов, которые осуществляют разовые финансовые операции без открытия счета на сумму, равную или более 15 000 /150 000,00 гривен
3.4. Соблюдение порядка идентификации клиентов в случае установления деловых отношений с Банком без открытия счета
3.5. Обоснование классификации клиентов по уровню риска, соблюдение порядка и периодичности проведения оценки финансового состояния клиентов. Аудит уровня риска юридических лиц с долей госсобственности 50 и более процентов.
 
4. Аудит финансового мониторинга операций клиентов
4.1. Соблюдение порядка ведения реестра финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу. Соблюдение порядка и сроков предоставления информации об операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, ответственному работнику банка, Уполномоченному органу
4.2. Своевременность, полнота выявления и регистрации операций клиентов Банка, которые подлежат обязательному и внутреннему финансовому мониторингу
4.3. Аудит выявления индикаторов рисковых операций по операциям в иностранной валюте
4.4. Аудит ежемесячного информирования руководства банка о мероприятиях, проведенных подразделением с целью минимизации комплаенс-риска
 
5. Аудит процесса выполнения решений Уполномоченного органа относительно отслеживания (мониторинга), остановки, возобновления финансовых операций по запросу Уполномоченного органа, предоставления Уполномоченному органу информации о результатах мониторинга
 
6. Оценка системы внутреннего контроля, управления комплаенс-риском и системы управления рисками процесса выполнения Банком функций субъекта первичного финансового мониторинга.
 
Главный специалист управления финансового мониторинга Департамента финансового мониторинга системного банки. Имеет больше чем 5-летний опыт работы на должности Начальника управления аудита операционных процессов  Департамента внутреннего аудита ПАО «Проминвестбанк».                    
 
22 листопада, четверг
 
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ КАК ЭЛЕМЕНТ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
 
Содержание
1. Роль внутреннего аудита в СВК и СУР
2. Корреляция рекомендаций Базельского Комитета и требований НБУ в части СВК и СУР
3. Имплементация службой внутреннего аудита требований Положения об организации системы управления рисками в банках Украины и банковских группах :
- общая архитектура СУР
- внутренний аудит в банковской группе
- аутсорсинг
 
Виталий Гавриш - партнер Crowe Horwath AC Ukraine, сертифицированный аудитор. Сертифицированный аудитор банков. Член рабочей группы из перевода МСА. Имеют больше 15 лет опыту профессиональной работы в области аудита и трансформации финансовой отчетности в соответствии с требованиями МСФЗ. 
 
23 ноября, пятница
 
ПСИХОЛОГИЧЕСКИЙ ИНСТРУМЕНТАРИЙ В РАБОТЕ АУДИТОРА
 
Цель: научиться использовать эффективный психологический инструментарий в работе аудитора
 
Содержание:
1. Роль психологических инструментов в процессе работы аудитора.
2. Принципы психологии влияния и виды психологического воздействия.
3. Горизонтальные и вертикальные связи во взаимодействии.
4. Коммуникация как системный процесс: сигналы, обратная связь, управление.
5. Источники сбора и модели классификации информации.
6. Понятие и способы проявления конгруэнтности и неконгруэнтности в коммуникации
7. «Калибровка» состояний по голосу и речи: поведенческие признаки, фиксация и интерпретация.
8. Виды паравербальных признаков для определения истинности или ложности предоставляемых данных.
9. Виды вербальных признаков для определения истинности или ложности предоставляемой информации.
10. Системная модель психологического профилирования.
11. Диагностика «рангового потенциала» в переговорах: установление связей и психической активности.
12. Практическая типология психологических портретов.
13. Концепция «опоры» в психологическом равновесии человека. 
14. Методы диагностики и воздействия на «опоры».
15. Внутренние и внешние опоры: определение соотношения в психологическом гомеостазе.
16. Проверка «опор» на прочность как инструмент верификации достоверности предоставляемой информации.
17. Уровень реактивности психики и ее связь с поведенческими проявлениями.
18. Речевые стратегии: косвенные и директивные приемы.
19. Вербальные инструменты управления контактом. Работа с контактным сопротивлением.
20. Речевые техники работы с сопротивлением, возражениями и словесными атаками.
21. Интерпретационные техники. Методики «мягкой конфронтации».
22. Как правильно задавать вопросы. Технология «Вопросы чистого языка» как инструмент сбора информации.
23. Система уточняющих вопросов «Мета-модель» как инструмент сбора и верификации информации.
24. Основы конфликтологии в работе аудитора.
25. Профилактика и модели управления конфликтными ситуациями.
26. Амортизационные техники в конфликтных ситуациях.
27. Практический стресс-менеджмент в работе аудитора.
 
Методы работы: информационные блоки, работа в мини-группах, индивидуальные упражнения,
ответы на вопросы участников.
 
Станислав Каменецкий - бизнес-тренер, практический психолог. Специализируется на адаптации и внедрении психотехнологий влияния в сферу бизнес-коммуникаций : переговоры, продажа, управление, взыскание долгов. Имеет высшее юридическое и психологическое образование. Изучал Ериксоновский гипноз и нейролингвистическое программирование (НЛП) у ведущих специалистов: Бетти Эллис Эриксон (США), Герман Делль (Мюнхен), К. Коваленок, А. Виноградов, Т. Гагин, С. Горин (Москва). Проводит групповые и индивидуальные тренинги развития лидерских качеств с применением экстремальных видов спорта и активизацией запредельных возможностей человеческого организма. Автор публикаций и методических разработок из использования специальных психотехнологий в отрасли PR и рекламы. Разработчик серии тренингов "Психотехнологии в PR и рекламу" Занимается управленческим консалтингом и коучингом руководителей. Автор огромного количества программ бизнес-тренингов и тренингов личностного роста.
 
Место проведения:
Семинар состоится в НЦПБРУ по адресу: г.Киев, ул. М.Грушевского, 30/1, (Центральный дом офицеров ВСУ).
 
Начало регистрации в 9.30. Начало семинара в 10.00.
 
Для справок и подачи заявок
на участие в семинарах: (044) 501 79 18, 253 07 02, 253 24 56, 253 04 57, 253 84 89
Факс/автоответчик    (044) 253 02 33

e-mail: center@nctbpu.org.ua 




К списку семинаров



Все материалы, размещённые на этом сайте, не подлежат дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, кроме как с письменного разрешения НЦПБРУ


семинары для банкиров
семинары для банкиров, тренинги для банкиров, учеба для банкиров