Preventing conflicts of interest in financial institutions

Нормативно-правовими актами Національного банку України передбачено обов’язок банків України забезпечити функціонування ефективності системи внутрішнього контролю, зокрема контроль за дотриманням норм (комплаєнс). З метою запобігання проявам неприйнятної поведінки чи порушенням в діяльності банку, необхідно вживати превентивних заходів, направлених на попередження таких подій, зокрема шляхом оперативного відслідковування конфліктів інтересів та постійної підготовки працівників Банку. 

Формат заходу передбачає активну дискусію та взаємний обмін досвідом між учасниками щодо шляхів запобігання конфліктам інтересів та порушенням у діяльності банку. 

Після відвідування круглого столу учасники зможуть застосувати набуті знання та навички у своїй професійній діяльності, сформувавши із врахуванням вивченого досвіду інших банків власну позицію щодо вирішення актуальних питань. 

Мета круглого столу:

  • ознайомитись із вимогами щодо виявлення, аналізу та попередження випадків неприйнятної поведінки чи порушень у діяльності банку;
  • визначити ефективні шляхи управління ризиками, пов’язаними із конфліктами інтересів;
  • визначити перелік заходів, направлених на запобігання вчинення працівниками неналежних дій;
  • обговорити практичні приклади виявлення конфліктів інтересів;
  • ознайомитись із практикою підготовки карти конфліктів інтересів;
  • розглянути практику імплементації вимог Положення про організацію системи управління ризиками в банках України та банківських групах (Постанова №64 від 06.2018) та Положення про організацію системи внутрішнього контролю в банках України та банківських групах (Постанова №88 від 02.07.2019). 

Цільова аудиторія:

  • керівники та члени колегіальних органів банків;
  • керівники банків, відповідальні за організацію комплаєнс;
  • керівники банків, відповідальні за організацію внутрішнього контролю;
  • фахівці підрозділів банківської безпеки;
  • фахівці підрозділів внутрішнього контролю;
  • керівники підрозділів з управління ризиками;
  • керівники підрозділів внутрішнього аудиту;
  • фахівці підрозділів з управління комплаєнс-ризиками.

 

Питання до обговорення:

  1. Які передумови вчинення працівником порушень?
    • Класифікація конфлікту інтересів
    • Спільна робота близьких осіб
    • Зовнішня діяльність працівника та інша зацікавленість
    • Врегулювання правил надання і отримання подарунків
    • Визначення антикорупційних стандартів
  2. Як управляти конфліктами інтересів?
    • Способи виявлення конфлікту інтересів
    • Практика врегулювання конфлікту інтересів
    • Інформування наглядової ради про виявлені конфлікти інтересів
    • Періодичне декларування конфлікту інтересів
    • Мінімізація негативних наслідків та контроль конфлікту інтересів
  3. Як врегулювати неприйнятну поведінку чи порушення?
    • Підходи до виявлення неприйнятної поведінки чи порушення
    • Особливості врегулювання порушень вимог Кодексу поведінки (етики)
    • Інструменти самодисципліни працівників Банку
    • Навчальні заходи для запобігання порушенням
    • Документування процесу звернень працівників щодо порушень

Кожен учасник круглого столу матиме можливість самостійно ініціювати розгляд актуального питання та його спільного обговорення під час проведення заходу.

Модератор:

Ярослав Омельчук - Начальник Служби комплаєнс, CCO АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group). Досвід роботи у сфері комплаєнс та внутрішнього контролю - більше 9 років, із них 8 років – на керівних посадах. Очолював підрозділи комплаєнс у чотирьох українських банках та залучався в якості незалежного консультанта до створення функції комплаєнс-контролю у системних банках та банках з іноземним капіталом.

 

Місце проведення:

Круглий стіл відбудеться в НЦПБПУ за адресою: м.Київ, вул. М.Грушевського, 30/1, (Центральний будинок офіцерів ЗСУ).

Початок реєстрації о 9.30. Початок круглого столу - 10.00.

Увага! Кількість учасників в групі обмежена – до 20 осіб.

 

Для довідок та подання заявок

на участь в семінарах: (044) 501 79 18, 253 07 02, 253 84 89, 253 04 57, 253 24 56

Факс/автовідповідач    (044) 253 02 33

e-mail: center@nctbpu.org.ua