Anti-money laundering: recent legislative changes. Innovative technological solutions to solve the problems of financial monitoring

Семінар рекомендовано для фахівців небанківських фінансових установ, функціонал яких пов'язаний зі здійсненням фінансового моніторингу та охоплює комплекс проблем щодо суті та специфіки виконання нормативних актів України щодо реалізації ризик - орієнтовного підходу, проведення внутрішнього фінансового моніторингу в НФУ

План семінару: 

І. Коментар до нової редакції Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення» 

  1. Завдання, обов’язки та права суб’єктів фінансового моніторингу, побудова системи фінансового моніторингу
  2. Реалізація політики «Знай свого клієнта»
  3. Побудова системи управління ризиками, основні вимоги щодо реалізації ризик – орієнтовного підходу
  4. Класифікація фінансових операцій, що підпадають під фінансовий моніторинг.
  5. Організація обміну інформацією з СУО
  6. Відповідальність за порушення вимого законодавства
  7. Система фінансового моніторингу, як складова Системи внутрішнього контролю Банку 

Дмитров Сергій Олегович – д.т.н., професор. Має більше 15 років досвіду роботи у сфері фінансового моніторингу, в т.ч. у 2009 – 2010рр. – Директор Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму Національного банку України

 

ІІ. Інноваційні технологічні рішення для вирішення проблемних питань фінансового моніторингу 

  1. Інструменти дослідження, що застосовуються для аналізу фінансовий операцій 
  1. Аналіз фінансових потоків:
    • Аналітична робота з інформаційними джерелами
    • Інструменти аналізу грошових потоків
    • Технологічно інноваційні програмні засоби для дослідження грошових потоків 
  1. Автоматизація систем контролю фінансових операцій клієнта, як складова системи управління ризиками.
    • Фундаментальні принципи розуміння процесів дослідження грошових потоків та їх візуалізація
    • Скоринг клієнтських грошових потоків з урахуванням ризикової діяльності
    • Сценарні кейси та методи оцінки ризик-профіль клієнтів
    • Практичне розв’язання кейсів 
  1. Впровадження та використання небанківським фінансовим сектором дієвих інструментів якісного та оперативного моніторингу грошових потоків клієнтів/контрагентів та оцінка ризиків
    • Технологічні інновації напрямки ефективного управління ризиками
    • Напрямки визначення поведінкових моделей в корпоративній групі
    • Прогнозування ризиків небанківським сектором на підставі аналізу операцій, які здійснюються через банківські установи
    • Здійснення оперативного реагування на зміну векторів фінансових потоків та прийняття управлінських рішень 

Деркач Володимир Іванович – радник з питань фінансового моніторингу ТОВ «Аналітик 1». Протягом 20 років працював в підрозділах банківського нагляду та фінансового моніторингу НБУ, також має досвід реалізації проекту по автоматизації процесу щодо контролю фінансових потоків для фінансового моніторингу у великих комерційних банках

 

Місце проведення:

Семінар відбудеться в НЦПБПУ за адресою: м.Київ, вул. М.Грушевського, 30/1, (Центральний будинок офіцерів ЗСУ). 

Початок реєстрації о 9.30. Початок семінару - 10.00

 

Для довідок та подання заявок

на участь в семінарах: (044) 501 79 18, 253 07 02, 253 84 89, 253 04 57, 253 24 56

Факс/автовідповідач    (044) 253 02 33

e-mail: center@nctbpu.org.ua