The practice of implementing internal control tools

Актуальність теми:

Положенням про організацію системи внутрішнього контролю в банках України та банківських групах визначені мінімальні вимоги до організації системи внутрішнього контролю, як елемента корпоративного управління у банках. 

Впровадження в діяльності банку ефективних інструментів внутрішнього контролю є фундаментом стійкого розвитку банку, забезпечення балансу між інтересами його акціонерів, працівників та клієнтів. 

Формат заходу передбачає активну дискусію та взаємний обмін досвідом між учасниками щодо підходів до організації системи внутрішнього контролю. 

Після відвідування семінару учасники зможуть:

Застосувати набуті знання та навички у своїй професійній діяльності, сформувавши із врахуванням вивченого досвіду інших банків власну позицію щодо вирішення актуальних питань. 

Мета:

  • ознайомитись із вимогами НБУ щодо організації системи внутрішнього контролю (СВК);
  • визначити основні інструменти забезпечення внутрішнього контролю;
  • визначити перелік першочергових заходів, направлених на вдосконалення СВК;
  • обмінятись практичним досвідом щодо організації СВК;
  • розглянути процес здійснення моніторингу ефективності СВК та звітування;
  • зафіксувати основні проблемні питання, визначивши підходи до їх вирішення 

Цільова аудиторія:

  • керівники та члени правління, наглядових рад банків;
  • керівники та працівники підрозділів контролю за дотриманням норм (комплаєнс);
  • керівники та працівники підрозділів внутрішнього контролю;
  • керівники підрозділів з управління ризиками;
  • керівники підрозділів внутрішнього аудиту 

Питання до обговорення:

  1. Як змінились вимоги НБУ до організації СВК?
    • Розгляд вимог Положення НБУ №88 від 02.07.2019
    • Принципи та основні підходи до організації СВК
    • Власники та учасники процесу внутрішнього контролю 
  1. Як визначити та впровадити інструменти внутрішнього контролю?
    • Внутрішні перевірки
    • Аналіз процесів та визначення вразливих сторін
    • Ефективна методологія 
  1. Як забезпечити імплементацію нових вимог у внутрішніх документах?
    • Вимоги до Політики внутрішнього контролю
    • Підготовка працівників банку з питань внутрішнього контролю
    • Організація СВК на рівні банківської групи 
  1. Який взаємозв’язок між процесами та контролями в банку?
    • Формування переліку процесів банку
    • Визначення контрольних точок в процесах
    • Розмежування контролів та ефективні комунікації 
  1. Як здійснювати моніторинг СВК?
    • Види та цілі заходів з моніторингу СВК
    • Внутрішня оцінка ефективності СВК
    • Документування результатів моніторингу СВК та підготовка звітності 

Кожен учасник круглого столу матиме можливість самостійно ініціювати розгляд актуального питання та його спільного обговорення під час проведення заходу. 

Модератор:

Омельчук Ярослав – Начальник Служби комплаєнс, CCO  АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group). Досвід роботи у сфері фінансового моніторингу та комплаєнс - більше 8 років, із них 7 років – на керівних посадах. Очолював підрозділи комплаєнс у чотирьох українських банках та залучався в якості незалежного консультанта до створення функції комплаєнс-контролю у системних банках та банках з іноземним капіталом.

 

Місце проведення:

Круглий стіл-обговорення відбудеться в НЦПБПУ за адресою: м.Київ, вул.М.Грушевського, 30/1, (Центральний будинок офіцерів ЗСУ). 

Тривалість заходу з 10:00 до 17:15. Початок реєстрації о 9.30

Попередня реєстрація обов’язкова

Дізнавайтеся вартість участі та реєструйтесь для участі за телефонами: (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua