Конференція  ‘Система фінансового моніторингу в банку -  імплементація новацій законодавства та впровадження ефективних  ризик-орієнтованих заходів протидії відмиванню коштів у банку’

Запрошуємо:

  • відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
  • фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
  • працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
  • фахівців служб комплаєнс, управління ризиками, внутрішнього контролю та внутрішнього аудиту.

Попередня програма конференції:

 10 вересня, четвер

Заїзд, розміщення та поселення учасників конференції

14.30 - 15.00 – Реєстрація учасників конференції. 

15.00 – 18.00 – Робота конференції 

  1. Імплементація новацій законодавства та вимог НБУ з питань фінансового моніторингу у внутрішні процеси банку.
  2. Організаційна структура системи ПВК/ФТ. Роль Наглядової ради і Правління в системі ПВК/ФТ. Варіанти реалізації з урахуванням різноманітності структур/ розмірів банків. Функції спеціального Комітету з питань фінансового моніторингу.
  3. Внутрішній контроль з питань ВФК/ФТ. Побудова 3-х ліній захисту в сфері ВПК/ФТ
  4. Вимоги до системи автоматизації банку в сфері ПВК/ФТ

19.00 – 21.00 – Офіційний вітальний прийом учасників Конференції

 11 вересня, п’ятниця

10.00 - 17.00 

  1. Система управління ризиками ВК/ФТ:
    • Ризик-профіль ВК\ФТ Банку
    • Ризик апетит банку в сфері ПВК\ФТ
    • Інтеграція в загальну банківську систему управління ризиками
    • Ризик-профілі клієнтів
    • Критерії ризику ВК/ФТ- використання в моделях оцінки ризик-профілів клієнтів
    • Оцінка фінансових можливостей клієнтів як інструмент оцінки ризиків ВК\ФТ
    • Методи управління ризиками ВК\ФТ (заходи щодо його зниження – у т.ч. лімітування операцій, запит та аналіз додаткової інформації, документів). Остаточний ризик ВК/ФТ
  2. Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин
    • Посилені заходи належної перевірки
    • Новації в процедурах проведення ідентифікації та верифікації клієнтів
    • Методи віддаленої ідентифікації клієнтів: Вимоги НБУ та технічні умови реалізації
    • Визначення РЕР’s, заходи та проблематика виявлення
    • Процедури належної перевірки при встановленні кореспондентських відносин з іноземними фінансовими установами
  3. Вимоги до супроводження переказів. Моніторинг переказів коштів
  4. Індикатори підозрілості фінансових операцій/ діяльності
    • Впровадження сценарного аналізу діяльності клієнтів. Варіанти технічних рішень з автоматизації функціоналу
    • Процедури аналізу та підготовки «кейсів» щодо підозрілої діяльності клієнтів. Обсяг та джерела інформації
  5. Ведення реєстрів - новації
  6. Кейсове інформування ДСФМУ про підозрілі операції/діяльність: обсяги інформації та вимоги до структур файлового обміну
  7. Нові вимоги щодо відмови у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій
  8. Впровадження законодавства FATCA- проблематика та процедури визначення контрольованих рахунків клієнтів.

 Валютний нагляд: 

  1. Валютний нагляд. Права юридичних осіб – нерезидентів
  2. Вплив на бізнес. Лібералізація, Трансформація. Норми постанов Правління НБУ № 1-8
  3. Валютний контроль та фінансовий моніторинг – разом чи окремо?
  4. Розділення функцій та відповідальності між валютним контролем та фінансовим моніторингом
  5. На чиєму боці оф-лайн контроль?
  6. Компетенції при відмовах в обслуговуванні договору/ операції/клієнта

Та інші актуальні питання

 

До участі в якості спікерів та модераторів запрошені:

  • провідні фахівці банків України,
  • представники Національного банку України,
  • представники Державної служби фінансового моніторингу України. 

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови.

 

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Бізнес-готелю «Марлін» за адресою: м.Одеса, Польський узвіз, 13.

Попередня реєстрація обов’язкова

Дізнавайтеся вартість участі та реєструйтесь за телефонами: (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua